2011第4次证券从业《证券交易》答案(网友)

证券结算风险种类（多选）
债券回购章节考了很多      
自营，融资融券也占大部分，
还有资产管理合同一道多选      
IB业务一道多选      
*****股份转让和权证部分必考            
然后就是单选的数字类，我遇到了6道左右      
市价委托与限价委托      
多边净额清算        多边净额清算（一个结算参与人与所有交收对手方进行）。目前交易所多采取多边净额清算方式（优点是简化操作手续，减少资金占用）。在滚动交收的情况下，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可合并计算，但不同清算期的不能合并计算（如不能将今天和明天两个交易日的数据合并计算）

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然后第5章也很重要（证券经纪业务相关实务）
第一题，清算和交收统称结算  
90年12月上海交易所开业。
三公原则
回购交易有短期融资的属性
定期交易成交试点不连续        有效性指高效率和低成本（多选）  
上海交易所大宗交易（多选）
附加服务有哪些（多选，就选择2个，不要多   营销策略选择3个   定向资产管理单个客户出资100万   集合资产管理正卷帐户名称 #

考的非常细 非常偏 大部分都复习不到 ！
有个人说有法律 根本没有
有考标准债券折算率的
证券交易的具体内容是
自营的监管机构
代办股份资格的条件
中小板开盘价
深圳交易所成立时间
资产管理的风险
。。
先这么多 想到再补充！ #

客户身份证和账户卡丢失，需要带（）资料办理补办
融资融券、债券回购这两部分相关题较多 #

交易席位实质交易资格  判断
缘故法直接关系  单选
国债买断回购BD账户记住BD   单选 #

1990年12月19日和1991年7月3日，上交所和深交所先后正式开业。判断  要看清楚 月份和年份不要搭配错了  

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根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易方式有现货交易、远期交易和期货交易。  考的判断  把远期交易改成了回购交易 #

证券公司经营证券资产管理业务的注册资本最低限额1亿，净资本5000万。  单选 #

柜台交易，交易是一对一的方式，转让价格一般由证券公司报出。  单选

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证券登记结算机构其职能：①证券账户、结算账户的设立;②证券存管与过户;③证券持有者名册登记;④上市证券的清算与交收;⑤受托派发证券权益;⑥办理与上述业务有关的查询等。（注意第一条）  多选 #

清算与交收是证券结算的两个方面   多选 #

《风险揭示书》《客户须知》《证券交易委托代理协议书》《客户交易结算资金第三方存管协议》这四个不是所有都是一式三份。考判断
证券公司在同时接受两个以上委托人委托且种类、数量、价格相同时，不得自行对冲完成交易，仍应向证券交易所申报竞价。  判断

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网上竞价发行优势：(1)经济性、(2)高效性 （3）市场性（4）连续性  多选

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代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为“非上市公司”提供的股份转让服务业务   单选 #

证券公司从事代办业务最近年度净资产不低于8亿，净资本不低于5亿。 #

特别处理不是对上市公司的处罚，只是对目前状况的一种揭示，提示投资者注意风险。
证券开市停牌的，停牌期间，可继续申报，也可撤销申报。 #

证券自营与经纪业务的区别 #

自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等重大决策应集体决策并存档。多选#p#分页标题#e# #

证券账户名称应是“证券公司名称-资产托管机构名称-集合资产管理计划名称” #

基金不收过户费。

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证券公司应当自专用账户开立之日起3个交易日将账户报备交易所;计划结束后15日内申请注销账户并在3个交易日内报备交易所 #

证券公司应以自己的名义，在登记结算机构开立：融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户;在商业银行开立：融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户 #