2006年证券从业资格考试《证券交易》真题及答案

　　1、上海证券交易所和深圳证券交易所先后于()年和()年正式开业。 #

　　A、19901991 #

　　B、19911990

　　C、19911992 #

　　D、19921991

　　2、公开原则的核心要求是()。 #

　　A、上市公司的信息披露及时

#

　　B、证券公司公开业务 #

　　C、实现市场信息公开化

　　D、证券交易实现社会化 #

　　3、目前，我国公开发行的股票的交易方式是()。 #

　　A、均在交易所交易

　　B、有一部分是在场外市场交易 #

　　C、上市公司退市后在场外交易市场交易

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　　D、在特殊条件下可以在场外交易市场交易

　　4、从内容上看，认股权证具有的性质是()。 #

　　A、债券

#

　　B、股权

　　C、期货 #

　　D、期权

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　　5、在我国，证券交易所的设立须经()批准。 #

　　A、中国证监会

　　B、中国纪委

　　C、全国人民代表大会 #

　　D、国务院 #

　　6、在证券交易市场发展的早期，()是场外交易市场的主要形式。 #

　　A、交易所市场

　　B、柜台市场 #

　　C、第三市场

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　　D、第四市场 #

　　7、在场外交易市场，证券公司的作用是()。

　　A、交易的组织者

#

　　B、交易的直接参加者

#

　　C、两者都是

#

　　D、两者都不是

　　8、关于证券交易所的会员，说法正确的是()。

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　　A、只能是证券公司 #

　　B、包括有资金实力的个人 #

　　C、包括其它金融机构 #

　　D、无严格限制 #

　　9、证券公司申请成为交易所会员过程中，证券交易所会员管理部门初审后，应将合格者上报()审核批准。 #

　　A、交易所股东大会 #

　　B、交易所理事会

#

　　C、交易所董事会

　　D、交易所会员大会

　　10、对于交易所无形席位说法正确的是()。

　　A、虽然不在场内，但其报盘属场内报盘

　　B、交易速度要慢于有形席位报盘 #

　　C、不易成交

#

　　D、属于场外报盘 #

　11、一般规定，交易所会员在至少保留()个席位的前提下允许转让席位。

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　　A、一个 #

　　B、两个 #

　　C、三个 #

　　D、四个 #

　　12、从我国目前的证券经纪业务内容来看()。

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　　A、股票的柜台交易逐渐增加 #

　　B、债券交易主要形式是柜台代理买卖

　　C、我挥泄善钡墓裉ń? #

　　D、我国没出有任何证券的柜台交易 #

　　13、证券经纪商对委托人的首要义务是()。 #

　　A、为客户的一切交易保密 #

　　B、坚持了解客户原则 #

　　C、认真与客户签订证券买卖代理协议

　　D、严格按委托人的要求办理委托事务 #

　　14、在我国，股票账户可以买卖的对象有()。 #

　　A、股票

　　B、债券 #

　　C、基金 #

　　D、以上都可以 #

　　15、开立证券账户的基本原则是()。 #

　　A、合法性和公正性

　　B、合法性和真实性 #

　　C、真实性和公开性 #

　　D、公正性和公平性

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　　16、股份公司发行新股进行股权登记申请时，其审计报告必须由()名以上具有从事证券业务资格的注册会计师及其所在的事务所签字、盖章。

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　　A、2

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　　B、3 #

　　C、4 #

　　D、5

　　17、采用市值配售发行方式，认购者可根据本人证券账户中持有的()，按买入股票的委托手续办理申购。

　　A、股票市值总和

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　　B、股票和证券投资基金市值总和

　　C、股票和债券市值总和 #

　　D、所有证券市值总和 #

　　18、证券存管按()以电脑记账的形式记载存管证券数量及变更情况。#p#分页标题#e# #

　　A、证券公司账户 #

　　B、证券营业部账户 #

　　C、证券服务部账户

　　D、股东证券账户

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　　19、从()年起，我国上海证券交易所开始实行全面指定交易制度。

　　A、1995

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　　B、1997 #

　　C、1998 #

　　D、1999 #

　　20、下列对于市价委托，不正确的说法是()。 #

　　A、没有价格上的限制

　　B、成交迅速

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　　C、成交率高 #

　　D、我国目前采用此种委托方式较多

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