2010年5月证券从业资格考试《发行与承销》真题及答案

　　1、 1927年的( )取消了禁止商业银行承销股票的规定。

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　　A.《国民银行法》

　　B.《麦克法顿法》

　　C.《格拉斯，斯蒂格尔法》 #

　　D.《金融服务现代化法案》

　　标准答案： b

　　解　　析：1864年的《国民银行法》严厉禁止国民银行从事证券市场活动，只有私人银行可通过吸收储户存款，然后在证券市场上开展承销或投资活动。1927年《麦克法顿法》取消了禁止商业银行承销股票的规定，实现了商业银行与投资银行两个领域的重合。1933年通过的《证券法》和《格拉斯•斯蒂格尔法》严格规定证券发行人和承销商的信息披露义务。1999年11月《金融服务现代化法案》先后经美国国会通过和总统批准，成为美国金融业经营和管理的一项基本性法律。

　　2、 商业银行发行次级定期债券，须向( )提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。

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　　A.中国银监会 #

　　B.中国证监会

　　C.中国人民银行

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　　D.国家发展和改革委员会

　　标准答案： a #

　　3、 企业短期融资券是指企业依照《短期融资券管理办法》规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过(

　　)的有价证券。 #

　　A. 90天

　　B.半年

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　　C.365天

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　　D.2年 #

　　标准答案： c #

　　解　　析：2005年5月23日，中国人民银行发布了《短期融资券管理办法》根据该办法第一章第三条和第二章第十三条的规定，短期融资券是指企业依照该办法规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过365天的有价证券。

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　　4、 修订后的《公司法》和《证券法》于2005年10月27日经第十届全国人大常委会第十八次会议通过，并于( )起施行。

　　A. 2005年10月27日

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　　B.2005年12月27日

　　C.2006年1月1日

　　D.2006年3月1日

　　标准答案： c

　　5、 我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取( )方式。

　　A.全部网上定价发行

　　B.配售

　　C.网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合

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　　D.部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分网上定价发行 #

　　标准答案： b #

　　解　　析：我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取配售方式。按照国际金融市场的通常做法，采取配售方式，承销商可以将所承销的股份以议购方式向特定的投资者配售。

　　6、 发起设立是指由发起人认购公司发行的( )而设立公司的方式。 #

　　A.优先股份

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　　B.控股股份

　　C.全部股份

　　D.部分股份 #

　　标准答案： c #

　　7、 申请记账式国债承销团甲类成员资格的申请人除应当具备乙类成员资格条件外， #

　　上一年度记账式国债业务应当位于前( )名以内。

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　　A.3 #

　　B.5 #

　　C.15 #

　　D.25 #

　　标准答案： d

　　8、 个人股东亲自出席年度股东大会的，应当出示( )。 #

　　A.本人身份证 #

　　B.持股凭证 #

　　C.本人身份证和持股凭证 #

　　D.书面委托书 #

　　标准答案： c #

　　解　　析：个人股东亲自出席会议的，应当出示本人身份证和持股凭证;接受委托代理他人出席会议的，应当出示代理人身份证、代理委托书和持股凭证。

　　9、 创立大会应有代表股份总数( )以上的发起人、认股人出席，方可举行。 #

　　A. 1/4

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　　B.1/2

　　C.1/3

　　D.2/3 #

　　标准答案： b #

　　解　　析：召开创立大会，并建立公司组织机构。创立大会应有代表股份总数过半数的发起人、认股人出席，方可举行。

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　　10、 可转换公司债券上市的条件之一是可转换公司债券的期限为( )年以上。

　　A.3

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　　B.2

　　C.5

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　　D.1 #

　　标准答案： d #