2011年3月证券从业资格考试《发行与承销》真题及答案(网友版)

一、单选题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题以给出的4个选项中，只有一项最符合要求）

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1. 可转债的最长期限为（  ）年。

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A. 5

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B.6 #

C.10

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D.15 #

答案 B #

解 析：可转换公司债券的最短期限为1年，最长期限为6年。分离交易的可转换公司债券的期限最短为1年，无最长期限限制。 #

2. 拟发行上市公司的关联方不包括（  ）。

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A.控股股东参股企业 #

B.发行人参与的联营企业 #

C.发行人总经理控制的企业 #

D.发行人主要供应商

答案 D

3. E市公司公开发行新股是指（  ）。 #

A.上市公司向不特定对象发行新股

B.上市公司向特定对象发行新股

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C.向原股东配售股份

D.向不特定对象公开募集股份 #

答案 A #

解 析：上市公司发行新股，可以公开发行，也可以非公开发行。其中上市公司公开发行新股是指上市公司向不特定对象发行新股，包括向原股东配售股份和向不特定对象公开募集股份。 #

4. 保荐人应自持续督导工作结束后（  ）个交易日内向证券交易所报送“保荐总结报告书”。

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A. 5

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B.10

C.15 #

D.20

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答案 B #

解 析：保荐人应当自持续督导工作结束后10个交易日内向交易所报送“保荐总结报告书”。 #

5. 招股说明书中引用的财务报表在其最近1期截止日后（  ）个月内有效。特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过（  ）个月。 #

A. 1.6 #

B.3,6 #

C.6,3 #

D.6,1

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答案 D #