2002年证券资格考试交易真题及答案

第一部分：单选题
请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。

1．深圳证券交易所债券回购的交易单位规定为（　　）及其整数倍为交易单位。
   A．1手
   B．10手
   C．100手
   D．1000手

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2．我国证券登记结算机构对于重要原始凭证的保存期应不少于（　　）年。
   A．10
   B．15
   C．20
   D．25

3．证券的回购交易实际是一种以（　　）为抵押品拆借资金的信用行为。
   A．股票
   B．公司债券
   C．有价证券
   D．可转换债券 #

4．从处理方式来看，证券公司都以（　　）为对手办理清算与交割、交收。
   A．证监会
   B．交易所或清算机构
   C．另一证券公司
   D．上市公司

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5．买卖债券时，以不含有自然增长的票面利息的价格报价，但以全价价格作为最后清算交割价格。这种方式称为（　　）。
   A．净价交易
   B．全价交易
   C．差价交易
   D．市场价交易

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6．（　　）不是经纪商的权利与义务。
   A．坚持了解客房原则
   B．忠实办理受托业务
   C．为客房保密
   D．代理客房决策

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7．钱货两清的主要目的是为了（　　）。
   A．简化操作手续，提高清算效率
   B．防止买空卖空行为的发生，维护交易双方正当权益，保护市场正常运行
   C．防止在市场风险特别大的情况下净额交收会使风险积累
   D．防范证券商的经营风险 #

8．证券交易所会员是指经中国证监会批准设立、具有法人资格、依法可从事证券交易及相关业务并取得证券交易所会籍的（　　）。
   A．上市公司
   B．证券公司
   C．商业银行
   D．证券登记结算公司

9．证券经营机构的自营业务的特点之一是（　　）。
   A．灵活性
   B．收益性
   C．持久性
   D．稳定性

10．（　　）形式不属于自助委托。
   A．当面委托
   B．磁卡委托
   C．电脑自助委托
   D．远程终端委托 #

11．准确地说，（　　）是申请自营业务资格的证券公司应向证监会报送的文件。
   A．全部业务人员的“证券业从业人员资格证书”
   B．一半业务人员的“证券业从业人员资格证书”
   C．主要业务人员的“证券业从业人员资格证书”
   D．一半主要业务人员的“证券业从业人员资格证书”

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12．（　　）以上的董事发生变动应作临时报告并公告。
   A．1／4
   B．3／4