2002年证券资格考试试题

证券交易试题本
(课程代号：03)

中国证监会从业资格考试委员会

一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分)以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将答题卡上相应选项涂黑，不涂、错涂均不得分。
 
1．我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得（　　）。
A．从证券登记结算公司的业务收入中提取
B．从证券登记结算公司的收益中提取
C．从证券登记结算公司的资本金中提取
D．由证券公司按证券文易业务量的—定比例缴纳

#

2．按照（　　）划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。
A．交易规模      
B．交易对象的品种
C．交易性质      
D．交易场所 #

3．我国沪深证券交易所目前采用的报价方式是（　　）。
A．口头报价    
B．书面报价
C．电脑报价    
D．人工报价 #

4．从内容上看，认股权证具有（　　）的性质。
A．债权       
B．场外交易
C．基金       
D．期权 #

5．（　　）不是证券经纪商应发挥的作用。
A．充当证券买卖的媒介     
B．提高证券市场效率
C．提供咨询服务           
D．防止股价波动

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6．深圳证券交易所和上海证券交易所的组织形式都属于（　　）。
A．公司制     
B．会员制
C．合同制      
D．合伙制

7．沪深两个证券交易所对会员须承担义务的规定（　　）。
A．完全一致       
B．大致相同
C．有较大差异     
D．完全不一致

8．在我国，根据不同种类席位的含义，将经营A种股票、债券和基金等买卖的席位，称为（　　）。
A．自营席位     
B．代理席位
C．普通席位     
D．专用席位

9．下面哪一项不属于证券交易风险的制度防范措施（　　）。
A．全额交易结算资金制度     
B．风险准备金制度
C．坏账准备                 
D．行业检查 #

10．对于开放式基金来说，在基金（　　）的基础上再加减一定的手续费，就可以得出基金证券的买价和卖价。
A．负债净值     
B．资产净值
C．负债总值     
D．资产总值

11．对于证券公司来说，在证券交易风险防范方面，自律管理主要指（　　）。 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 ...13