2009年5月证券从业资格考试真题：证券市场基础知识

一、单选题

1、根据《中华人民共和国刑法》规定，操纵证券交易价格属于（  ）
A 渎职罪
B 操纵证券市场罪
C 金融诈骗罪
D 妨害对公司、企业的管理秩序罪外语学习网

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2 . （   ）是一种按证券进入市场的顺序而形成的结构关系
A 交易场所结构
B 层次结构
C 价值结构
D 品种结构外语学习网 #

3. 在股份有限公司中，签署公司股票是（  ）的职权。
A 董事会  B 股东会  C  董事会  D 董事长 #

4 ．证券登记结算机构应当设立结算风险基金，结算风险基金不可以被用于因（   ）造成的证券登记结算机构的损失。
 A ．技术故障 B ．操作失误 C ．不可抗力 D ．经营不善

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5 . 证券发行人是指（  ）
A ．为筹措资金而发行债券、股票等证券的交易主体
B ．为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体
C ．为等措资金而发行国债的政府机关
D . 为使已有资金获得更好的流通而发行债券、股票等证券的发行主体 #

6《中华人民共和国证卷法》规定，证券登记结算机构对重要的原始凭证的保存期不少于（   ）
A . 5 年 B . 10 年 C . 15 年 D . 20 年 #

7 ．政府发行证券的品种仅限于(  )
 A ．银行票据 B ．基金 C ．债券 D．股票 #

8 ．证券投资人是指（ ）
A ．通过证券而进行投资的各类机构法人
B ．通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人
C ．通过证券而进行投资的自然人
D ．各类机构法人和自然人 #

9 ．贴现发行方式一般用于以下期限债券的发行（   ）。
A ，长期债券 B ．中期债券 C ，短期优券 D ．任何期限

10 ．证券市场中介机构足指（ ）
A ．为证券的发行与交易提供服务的各类机构 B ．从事证券的发行与交易的机构
C、为证券的发行与交易提供政策的监管部门
D、通过证券市场筹集资金的公司（企业） #

11 ．报据我国政府对 WTO 的承诺．允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，加入后三年内外资比例不超过（ ）
A . 33 % B . 49 % C . 50 %  D . 25%

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12 ．证券市场按照证券进入市场的顺序．可以分为（   ）
A ．发行市场与流通市场
B ．场外币场与交易所市场
C ．主板市场与二板市场
D ．二板市场与三板市场

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13 . （   ） 是指在经济运行过程中，资金供求双方运用各种金触工具调节资金盈余的活动。
A ．直接融资 B ．间接触资 C ．资金融通 D ．回购

14 ．优先股股息在当年未足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为（  ）
A ．参与优先股 B ．可累积优先股 C ．可赎回优先股 0 ．股息可调整优先股

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1 5 ．优先股股息在当年未足额分派时．能在以后年度补发的优先股．称为（  ）
A ．参与优先股 B ．可累积优先股 C ．可赎回优先股 0 ．股息可调整优先股

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16 ．某股东拥有1000股股票，该公司要选出11名董事，在累积投票制情况下，该股东最多可以投（  ）票。
A . 1100 B . 110 C. 11000 D. 11

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17 ．规定了票面利率，但足债券持有人必须在债券到期时一次性获得还本讨息，存续期间没有利息支付的债券是（  ）

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18 . ETF 基金的发行量取决于（）。
A ．墓础指数   B ．投资者的数量
C ．每股造单位净值的高低
D ．发行所处国家

19 ．与股息率可调整优先股股息率的变化无关的是（   ）
A ．公司盈利
B ．银行存款利率
C ．各种有价证券的价格波动
D ．金融市场的波动 #

20 ．某股票预期本年的每股收益为 3 元，根据分配预期股息为每股2元，市场利率为10%，则该股票的市场价格应为（  ）。#p#分页标题#e#
A . 30 元 B . 20 元 C . 15 元  D.无法预测

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21 ．在风险性上，相对来说要大（   ）要大一些。
A ．公司债券 B ．政府债券 C ．政府保证债券 D ．金融债券 #

22 ．无面额股票的价值与公司资产价值（ ）
A . 同方向向变化 B ．反方向变化 C ．相等 D. 无关 #

23 ．影响股票价格最基本的因素是（ ）
A ．预期信息 B ．分配政策 C ．税收政策 0 ．股本结构 #

24 ．股息率可调整优先股的股息率变化主要由（  ）决定。
A ．公司经营状况 B ．市场上其他证券价格或银行存款利率变化
C ．赎回条件
D ．转换条件

25 ．债券发行人具有在到期日之前买回全部或部分债券的权利的是（  ）
A ，附有赎回选择权条款的债券
B ．附有出售选择权条款的债券
C ．附可转换条款的债券
D ．附交换条款的债券 #

26 ．债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利的是（  ）。
A．附有赎回选择权条款的债券；
B. 附有出售选择权条款的债券
C．附可转换条款的债券
D. 附交换条款的债券 #

27 ．在期权有效期内基础资产产生收益将使（  ）
A ．看涨期权价格上升，看跌期权价格上升
B ．看涨期权价格上升，看跌期权价格下降
C ．看涨期权价格下降．看跌期权价格上升
D ．看涨期权价格下降，看跌期权价格下降

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28 ．债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司将通股股票的选择权的是（  ）
A ．附有赎回选择权条款的债券
B ．附有出出售选择权条款的债券
C ．附可转换条款的债券
D ．附交换条款的债券

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29 ．商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在15年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券是（   ）。
A ．混合资本债
B ．证券公司债
C ．商业银行次级债
D ．保险公司次级债

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30.混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务（   ）、列于股权资本（    ）。
A ，之前：之前 B ．之前：之后 C ．之后：之前 D ．之后：之后

31 ．在债券的票面价值中，首先要规定票面价位的（    ）。
A ．利率 B ．价格 C ．存在形式 D ．币种 #

32 ．由于国债的年利率固定，又有国家信用作为保证。因而国债基金的风险较低，适合于（  ）。
A ．成长型投资者 B ．激进型投资者 C ．稳健型投资者 D ．收益型投资者 #

33 ．货币市场基金是（    ）的一种基金。
A ．以商业票据、国库券、公司债券为投资对象
B ．以银行债券为投资对象
C ．以上市股票为投资对象
D ．以货币市场工具为投资对象

34 . 成长型基金、收入型基金和平衡型基金是按基金的（  ）分类。
A. 组织形式 B ．投资标的 C ．规模大小 D . 投资日标 #

35 . （  ）主要投资于可带来现金收入的有价证券．以获取当期的最大收入为目的。
A .成长型基金 B ．平衡型墓金 C ．收入型基金 D ．货币型基金 #

36 . （  ）是传统封闭式基金的交易便利性拟开放式基金可赎回性相结合的一种新型基金。
A ．平衡型基金 B ．交易所交易的开放是基金
C ．货币型基金 D ．指数型基金 #

37 . （  ）是指持有基金份额或基金股份的自然人和法人，也就是基金的投资人。
A ，基金份额持有人 B ，证券交易所 C ．托管人 D ．基金管理公司

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38 ．基金资产净值是指（ ）
A ．基金资产总值除以基金总份额后的价值
B ．基金资产总值减去基金管理费后的价值
C ，基金资产总值减去负债后的价值
D ．基金资产总值减去基金管理费和基金托管费后的价值#p#分页标题#e# #

39 ．对看涨期权而言．若市场价格高于协定价格．此时为（  ）
A ．实位期权 B ．虚位期权
C ．平价期权 D ．零价期权 #

40. 期权费等于（  ）。
A. 内在价值  B. 时间价值
C. 内在价值减时间价值
D. 内在价值加时间价值

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41 ．在期权的到期日，期权的时间价值为（  ）
A ．正值 B ．负值 C ．零 D ．正值或负值 #

42 ．可转换债券实质上嵌入了普通股票的（  ）
A. 远期合约   B. 期货合约
C. 看跌期权   D. 看涨期权 #

43. 可转换债券的最主要的金融特征是（   ）
A ．持有人可以将债券转为普通股
B ．发行人有权赎回
C ．双重选择权
D ．发行人有权修正转换价格 #

44 ．可转换公司债券的票面利率一般（   ）机同条件的不可转换公司债券。
A ．低于 B ．高于 C ．等于 D ．等于或高于

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45 ．将可转换债券视为一般的债券所具有的价值称为（   ）。
A ．理论价值 B ．转换价值 C ．投资价俏 D ．市场价值 #

46 ．某债券面额为1000元，期限为 5 年期，票面利率为10 % ．现以900元的发行价向全社会公开发行．投资者持有该债券二年后以 990 元售出．则投资者的单利持有期收益率为（ ） .
A . 14.15 %
B . 14.44 %
C . 15.45 %
D . 12.25 % #

47 ．某投资组合中有 债券1000万元，A种股票 2000万元． B 种股票 2000万元，债券的收益率为10％ . A 和 B 种股票的收益率分别为 15 ％和 20 % ．则该投资组合的收益率为（   ） .
A 15 % B . 21  C . 16 % D . 10 %

48 , 上题中．若 A 公司在发放股息后决定以 l : 2 的比例拆股。拆股消息公布后．公司股票价格
为（  ） .
A ．15 %  B . 16 % C . 17 % D . 18 %

49 ．属于分期付息债券的是（   ）
A ．附息债券
B ．贴现债券
C ．零息债券
D ．一次还本付息债券  模拟试题网 #

50．买入债券后持至期满．取得利息收入和按面值偿还的本金．此时投资者拟到的收益率是（   ）。
A ．直接收益率 B ．到期收益率 C ．持有期收益率 0 ．赎回收益率

51. 上市公司向原股东配售股份应当采用（   ）发行
A. 代销方式 B ．全额包销 C ．自销方式 D ．余额包销 #

52. 发行人与证券公司在承销中双方的权利、义务和责任体现在（   ）中。
A ．公司章程 B ．业务委托书 C ．证券承销协议 0 ．验证笔录 #

53 ．证券公司财务管理的目标是（ ） .
A ．防范风险 B ．保持流动性
C ．每股收益最大化 D ．公司价值最大化 #

54. 证券公司从每年的（   ）中提取交易风险准备金，用于弥补证券交易的损失。
A. 营业收入价理   B. 管理费用
C. 营业利润   C. 税后利润

55. 证券市场中介机构包括证券登记结算公司、证券投资咨询公司、会计师事务所、资产评估事务所、律师事务所，证券信用评级机构和（   ）等机构。
A 证券交易所 B ．证券业协会 C. 证券沙龙  D ．证券公司 #

56 ．客户委托证券公司买卖证券，从开始到结束，大致经过的流程是（   ）。
A ．办理股东账户一委托一开户一交割
B ．办理股东账户一开户一委托一交割
C ．委托一办理股东账户一开户一交割
D ．办理股东帐户一委托一交割一开户 #

57 ．有限责任公司的经理对（  ）负责
A 董事会 B ．股东会  C ．董事长  D . 公司全体员工 #

58. 根据《中华人民共和国公司法》规定，股票发行价格不可以（  ）票面金额。
A 高于 B ．低于  C ．等于  D . 无关于#p#分页标题#e# #

59 ．（  ）是提高市场效率的关键。
A ．信息公开 B ．加强监管力度 C ．各项制度合法化 D ．正当竞争

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60 . （  ）是证券法律制度的核心任务．
A ，保证证券发行人能够筹集到所需资金
B ．保证证券交易价格的稳定
C ．促进证券经营机构的不断壮大
D ．保护公众投资者的合法权利
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