2011年证券从业资格考试《基础知识》押题及答案(6)

2011年证券从业资格考试《基础知识》押题及答案(6)

　　1.证券发行制度包括（　　）。
　　A.登记制　　B.核准制　　C.注册制　　D.审批制
　　2.证券交易所的职能包括（　　）。
　　A.组织、监督证券交易
　　B.制定证券交易所的业务规则
　　C.接受上市申请、安排证券上市
　　D.提供证券交易的场所和设施
　　3.证券交易所的特征有（　　）。
　　A.有固定的交易所和交易时间
　　B.通过公开竞价的方式决定交易价格
　　C.参加交易者为具备会员资格的证券经营机构，交易采取经纪制
　　D.交易的对象限于合乎一定标准的上市证券
　　4.关于证券交易所决定暂停其股票上市交易，下列说法正确的是（　　）。
　　A.公司最近3年连续亏损，暂停其股票上市交易
　　B.公司对财务会计报告虚假记载，可能误导投资者，暂停其股票上市交易
　　C.公司未按照规定公开其财务状况，暂停其股票上市交易
　　D.公司有重大违法行为，暂停其股票上市交易
　　5.属于证券交易所职能的有（　　）。
　　A.组织、监督证券交易
　　B.制定证券交易所的业务规则 #
　　C.接受上市申请、安排证券上市
　　D.以上都不是
　　6.我国的债券指数包括（　　）。
　　A.中国债券指数
　　B.上证国债指数
　　C.上证红利指数
　　D.上证企业债券指数
　　8.公司申请公司债券上市交易，应当符合（　　）条件。
　　A.公司债券的期限为1年以上
　　B.公司债券实际发行额不少于人民币5000万元
　　C.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件 #

　　D.公司债券的期限为3年以上
　　9.我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的（　　）列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本（　　）以上的，可以不再提取。
　　A.10`%
　　B.20`%
　　C.10P%
　　D.20P%
　　10.根据标的物不同，招标发行包括（　　）
　　A.美式招标
　　B.收益率招标
　　C.价格招标
　　D.缴款期招标
       1.BC2.ABCD3.ABCD4.ABCD5.ABC6.ABD8.ABC9.C10.BCD