2011年证券业从业证券交易第7章单选练习(5)

2011年证券业从业证券交易第7章单选练习(5)

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21.集合计划审计报告应当在每年度结束之日起( )个交易日内，按合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报送中国证券监督管理委员会派出机构备案。

A.30

B.60

C.90 #

D.120 #

22.证券公司应当在每年度结束之日起( )内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。 #

A.15日

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B.30日 #

C.60日

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D.4个月

23.证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以( )的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。 #

A.1万元以上3万元以下

B.3万元以上5万元以下

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C.1万元以上l0万元以下

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D.10万元以上l5万元以下 #

24.证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》的规定，责令改正，没收违法所得，并处以( )以下的罚款;情节严重的，撤销相关业务许可。 #

A.10万元以上30万元以下

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B.30万元以上50万元以下

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C.10万元以上l00万元以下

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D.30万元以上60万元以下 #

25.证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照《证券法》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以( )的罚款。

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A.1万元以上3万元以下 #

B.3万元以上5万元以下

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C.3万元以上l0万元以下

D.10万元以上l5万元以下

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21 [答案]：B

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22 [答案]：C #

23 [答案]：C #

24 [答案]：D

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