证券从业资格考试《投资基金》复习讲义:第十章

　　第十章 基金监管
　　第一节 基金监管概述
　　一、基金监管的含义与作用
　　基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者的行为基金监督与管理。
　　基金监管对于维护证券市场的良好秩序、提高证券市场效率、保护基金持有人利益均具有重大意义，是证券市场监管体系中不可缺少的组成部分。
　　二、基金监管的目标
　　国际证监会组织(IOSCO)于1998年制定的《证券监管目标与原则》中规定，证券监管的目标主要有三个：
　　一、保护投资者;
　　二、保证市场的公平、效率和透明;
　　三、降低系统风险。
　　这三个目标同样适用于基金监管。
　　具体而言，我国基金监管的目标包括：
　　(一)保护投资者利益
　　(二)保证市场的公平、效率和透明
　　(三)降低系统风险
　　(四)推动基金业的规范发展
　　三、基金监管的原则
　　(一)依法监管原则
　　(二)“三公”原则
　　(三)监管与自律并重原则
　　(四)监管的连续性和有效性原则
　　(五)审慎监管原则

　　四、基金监管法规体系
　　第二节 基金监管机构和自律组织
　　一、中国证监会对基金的监管
　　(一)基金监管部的职能及对基金市场的监管
　　(二)中国证监会各地方监管局对基金的监管
　　主要通过市场准入监管与日常持续监管两种方式。
　　中国证券监会派出机构对基金的监管
　　二、中国证券业协会的行业自律管理
　　(一)基金业委员会的职责与作用
　　(二)自律管理的方式与内容
　　三、证券交易所的自律管理与一线管理
　　(一)对基金上市交易的管理
　　(二)对基金投资行为进行监控
　　第三节 　基金服务机构监管(市场准入监管和日常监管)
　　一、对基金管理公司的监管
　　二、对基金托管银行的监管
　　三、对基金销售机构、注册登记机构的监管
　　第四节 基金运作监管
　　一、对基金募集申请的核准
　　二、证券投资基金销售活动的监管
　　三、基金信息披露监管
　　四、基金投资与交易行为监管
　　第五节 基金行业高级管理人员监管
　　一、加强对基金行业高管人员监管的重要性
　　二、对基金行业高管人员的资格管理
　　三、基金行业高管人员的基本行为规范
　　四、监管手段