基金从业资格考试管理办法是如何起？（试行）

基金从业资格考试管理办法是怎样起

《基金从业资格考试管理办法》（试行）起草说明一、起草背景自2003年起，基金从业资格考试作为期货从业人员资格考试体系的一部份，仍然由中国期货业商会组织考试工作。2013年6月1日新《基金法》正式施行，规定“基金从业人员应该具备基金从业资格”、并授权基金业商会“组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训”。为了落实新《基金法》，2023年1月末财政部、国家发改委下发了《关于重新发布中国期货监督管理委员会行政事业性收费项目的通知》（财税〔2023〕20号），明晰了基金业商会组织基金从业资格考试的收费项目，此后基金从业资格考试即将从期货业商会移交到基金业商会。基金业商会按照新...全部

《基金从业资格考试管理办法》（试行）起草说明一、起草背景自2003年起，基金从业资格考试作为期货从业人员资格考试体系的一部份，仍然由中国期货业商会组织考试工作。2013年6月1日新《基金法》正式施行，规定“基金从业人员应该具备基金从业资格”、并授权基金业商会“组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训”。

为了落实新《基金法》，2023年1月末财政部、国家发改委下发了《关于重新发布中国期货监督管理委员会行政事业性收费项目的通知》（财税〔2023〕20号），明晰了基金业商会组织基金从业资格考试的收费项目，此后基金从业资格考试即将从期货业商会移交到基金业商会。 #

基金业商会按照新形势下的行业发展，借鉴国外外经验，综合历年各方反馈的意见，在考试课目设置、考试题型、考试大纲、考试参考教材及考试成绩有效性等方面证券基金从业资格考试官网，较之前期货业商会组织的基金从业资格考试进行了较大调整。

调整后的考试作为行业入门考试，愈发注重实际应用，主要考评基金从业人员必备的基本知识和专业技能。为着力履行新《基金法》赋予的职责，构建完善基金从业资格考试管理体系，逐渐树立考试的公信力，严肃考试纪律，确保考试的公开、公正和效率，经广泛征询各方意见，起草了《基金从业资格考试管理办法（试行）》（以下简称《办法》）。

《办法》共分为总则、组织机构职责、资格考试、命题管理、考试施行、考试纪律和附则等七章，共三十八条，对考试主要的流程环节进行了规定。二、《办法》的主要内容（一）设定四年的成绩有效期随着业务不断更新和知识结构不断变化，为确保非从业人员再度从业时，知识结构才能适应行业的快速发展，《办法》明确强调考试成绩四年有效。 #

取得考试成绩合格证明的人员可在四年内通过所在机构向商会申请基金从业资格注册；超过四年未通过所在机构向商会申请基金从业资格的注册，需重新出席基金从业资格考试，或则出席由基金业商会及商会认可第三方机构提供的相关后续教育培训。 #

后续教育培训以面授、远程两种方式提供，培训大纲及具体的管理办法等详见商会相关规定。期货监管机构及行业商会相关人员的考试成绩有效期及相关从业资格认定，详见从业资格管理相关规定。（二）对考试课目设置进行重大调整随着基金行业的销售方法不断变迁、产品类型的丰富和复杂程度快速降低，《办法》取消只针对宣传推介基金的人员和基金销售信息管理平台系统营运维护人员的基金销售资格考试，一并划入基金从业资格考试。 #

通过研究借鉴境内外国家和地区的资格考试体系，《办法》将基金从业资格考试课目暂定为两科，即课目一：基金法律法规、职业道德与基础知识，课目二：期货投资基金基础知识。商会可依照行业与市场发展的须要，酌情降低或调整相关的考试课目。 #

通过课目一和课目二考试具备基金从业资格和基金销售资格注册条件。（三）成立命题专家委员会、动态维护更新题库为确保考试题目质量，《办法》在命题形式、命题专家构成、试题评估等方面进行了革新。考试命题工作采用专家命题与社会征题相结合的形式，即任命专家组成命题委员会命题，同时向全行业公开征集题目。 #

商会成立命题委员会，对出题思路、命题标准和流程、出题相关人员职责等事项总体负责，确保试卷质量。为保证试卷适应行业发展，《办法》规定应对题库进行动态维护和更新，定期对试卷进行评估与淘汰，优化题库试卷结构与内容，确保题库规模与试卷时效性。

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（四）指出对考务机构的管理为确保考务工作质量，《办法》明确提出商会应强化对考试服务机构的管理，规定考务工作的标准和要求。商会制订考试施行方案，要求考试服务机构严格依照施行方案组织考试，并据此对考试服务机构定期进行评估。 #

（五）指出考试各参与主体的保密义务，并明晰规定泄露处罚举措为确保考试的保密性，《办法》分别规定了出席考试人员、考试服务机构和考试组织机构等考试各参与主体的保密义务及泄露处罚举措。《办法》特别指出命题人员的保密义务和保密时限证券基金从业资格考试官网，要求命题人员在命题工作期间及辞委任题工作之日起2年内，不得直接或间接参与和从业资格考试有关的培训工作、编写从业资格考试补习资料等可能阻碍其履行保密义务的活动。

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（六）将出席考试人员的违纪违法行为界定等级，制订不同程度的处罚举措为保证基金从业考试的公正、公正性，《办法》将出席考试人员的违纪违法行为根据影响范围和恶劣程度，界定为通常违纪违法行为、严重违纪违法行为，和非常严重、影响非常恶劣违纪违法行为，详尽划分每类违纪违法行为的特点，并根据违纪违法行为的等级制订不同程度的处罚举措。 #