证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》

期货从业资格证书试卷

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期货从业资格考试入门资格考试设置《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两门课目，考试题型均为选择题。这次分享给你们的是今年期货从业资格考试《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两个课目的一些考题，供你们练习，来帮助你们巩固知识点!更多模拟试卷您可以登录环球网校期货从业资格频道查看。 #

《证券市场基本法律法规》 #

1、下列不属于认定信息披露违规责任人员责任大小诱因的是()。 #

A、职务、具体职责及履行职责情况

B、知情程度和心态

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C、专业背景

D、个人资产数额 #

正确答案：D

答案解析：信息披露违规责任人员的责任大小，可以从以下方面考虑责任人员与案件中认定的信息披露违规的事实、性质、情节、社会害处后果的关系，综合剖析认定：(1)在信息披露违规行为发生过程中所起的作用。(2)知情程度和心态。(3)职务、具体职责及履行职责情况。(4)专业背景。(5)其他影响责任认定的情况。 #

2、诱骗投资者买卖期货、期货合约罪的客体是()。

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A、证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益

B、证券公司 #

C、投资人 #

D、中国期货业商会 #

正确答案：A #

答案解析：题干所述罪责侵犯的客体是复杂客体，包括期货、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益。

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3、未经法定机关核准，公司私自公开发行或则变相公开发行期货的证券从业资格考试真题，下述对其施行的处罚中，错误的是()。 #

A、责令停止发行，返还所募资金并加算建行同期存款月息 #

B、处以非法所募资金金额5%以上10%以下的罚金 #

C、对私自公开或则变相公开发行期货筹建的公司，由依法履行监督管理职责的机构或则部门会同市级以上地方人民政府给以查处

D、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给与警告，并处以3亿元以上30亿元以下的罚金 #

正确答案：B

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答案解析：未经法定机关核准，私自公开或则变相公开发行期货的，勒令停止发行，返还所募资金并加算建行同期存款月息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚金；对私自公开或则变相公开发行期货筹建的公司，由依法履行监督管理职责的机构或则部门会同市级以上地方人民政府给以关停。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给与警告，并处以3亿元以上30亿元以下的罚金。 #

4、下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的是()。

A、银行私自运用顾客资金的行为构成背信运用受托财产罪 #

B、侵犯的主体是金融管理秩序和顾客的合法权益 #

C、犯罪客体是金融机构 #

D、主观方面表现为无意，通常是为了获取合法收益 #

正确答案：A #

答案解析：背信运用受托财产罪，是指建行或则其他金融机构违反受托义务，私自运用顾客资金或则其他委托、信托的财产，情节严重的行为。侵害的客体是金融管理秩序和顾客的合法权益。客观方面表现为金融机构违反受托义务，私自运用顾客资金或则其他委托、信托的财产的行为。犯罪主体是特殊主体，即金融机构。主观方面表现为故意，通常是为了获取非法收益。 #

5、下列不属于非法集资特点要求的是()。 #

A、未经有关部门依法批准吸收资金

B、通过媒体、推介会、传单、手机邮件等途径向社会公开宣传 #

C、只承诺在一定时限内退还本息 #

D、向社会公众(不特定对象)吸收资金 #

正确答案：C

答案解析：非法集资是指未经有关部门依法批准吸收资金，并通过媒体、推介会、传单、手机邮件等途径向社会公开宣传，承诺在一定时限内以货币、实物、股权等方法还本计息或则给付回报，向社会公众(不特定对象)吸收资金。 #

《金融市场基础知识》 #

1、交易所市场的竞价和询价系统之间也可以进行交易，本系统内转债施行()交易模式，跨系统施行()交易模式。 #

A.T+0.T+0 #

B.T+0，T-1

C.T-0，T+1 #

D.T+0，T+1

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参考答案：D

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参考解析：交易所市场的竞价和询价系统之间也可以进行交易，但本系统内转债推行T+0交易模式，跨系统施行T+1交易模式，即当天通过竞价系统建仓的转债，可于当天通过该系统卖出，但要于次一交易日能够通过固定利润综合电子平台卖出。

2、申请发行可交换公司转债，本次发行后累计公司转债余额不超过近来1期终净资产额的()。

A.10%

B.20% #

C.30% #

D.40% #

参考答案：D

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参考解析：申请发行可交换公司转债，本次发行后累计公司转债余额不超过近来1期终净资产额的40%。

3、全国外汇调剂中心于()年6月1日推出了人民币外汇证券，举办了人民币与欧元、日元、德国马克的证券交易。

A.1990 #

B.1991

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C.1992

D.1993 #

参考答案：C

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参考解析：全省外汇调剂中心(中国外汇交易中心的前身)于1992年6月1日推出了人民币外汇证券，举办了人民币与欧元、日元、德国马克的证券交易。 #

4、以下结算方法，对卖方有利的是()。 #

A.纯券过户

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B.见款付券

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C.见券付款 #

D.券款对付 #

参考答案：C

参考解析：见券付款用于基差买卖和封闭式回购到期的结算证券从业资格考试真题，是指在结算日卖方(融券方)通过转债簿记系统得悉买方(融资方)有履行义务所需的足额转债，即向对方划付款项，之后通知中央结算公司代办转债结算的形式。这是一种对卖方(融券方)有利的结算方法。 #

5、股票包含着股东可以依其持有的股票要求股份公司按规定分配()的恳求权等权力。 #

A.权力和义务 #

B.实物与资产

C.股息和红利 #

D.以上都不对

参考答案：C

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参考解析：股票本身似乎没有价值，但它包含着股东可以依其持有的股票要求股份公司按规定分配股息和红利的恳求权等权力。

依据《中国期货业商会今年度考试计划公告》，今年第一次期货从业资格统一考试时间为7月2-3日，按照以往规律，报考时间通常为考前1-2个月开通报考，诸位考生可以免费预约邮件提醒，届时我们会及时提醒您今年期货从业资格考试报考时间。

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自2023年3月1日起，《证券法》已将“从业人员应该具有期货从业资格”修改为“证券公司从事期货业务的人员应该品行良好，具备从事期货业务所需的专业能力。”证券业从业人员管理也相应地调整为事后登记管理。期货业从业人员资格考试是考核实券从业人员专业能力的水平评价类考试。今年面向社会的考试较今年降低一次，但面对行业的考试新增了三次，您假如入职须要，请与拟供职公司联系，请公司为您报考。 #

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