期货从业资格考试题型题库及答案解析/模拟考试答案解析

期货从业资格考试题型题库及答案题库简介： #

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资料全称：期货从业资格考试《期货法律法规》题库【历年真题（部分视频讲解）＋章节题库】 #

期货从业资格考试题型题库及答案摘录： #

外商投资章节； #

一、选择题

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1.下列关于外商投资期货公司的说法中，正确的是（）。 #

A.外商投资期货公司的名称需要符合《中华人民共和国公司法》 #

B.外商投资期货公司的单一境外股东必须直接持有公司5%以上的股权 #

C.外商投资期货公司中有关联关系的多个境外股东需要直接持有或间接控制公司7%以上的股权 #

D.外商投资期货公司由中国期货业协会进行监督管理

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【答A

期货从业资格考试题型题库及答案【解析】

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A项，《外商投资期货公司管理办法》第四条规定，外商投资期货公司的名称、组织形式、注册资本、组织机构的设立及职责等，应当符合《中华人民共和国公司法》《期货交易管理条例》《期货公司监督管理办法》等法律、行政法规和中国证监会的有关规定。BC两项，第二条规定，本办法所称外商投资期货公司是指单一或有关联关系的多个境外股东直接持有或间接控制公司5%以上股权的期货公司。B项中，境外股东可以直接持有，也可以间接控制公司5%以上股权。C项中，境外股东需要持股5%以上而非7%。D项，第三条规定，中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）及其派出机构依法对外商投资期货公司实施监督管理。

二、多项选择题（以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求） #

1.直接持有期货公司5%以上股权的境外股东应当具备的条件有（）。 #

A.持续经营3年以上，近5年未受到所在国家或者地区监管机构或者行政、司法机关的重大处罚

B.管理层具有良好的专业素质和管理能力 #

c.具有健全的内部控制制度和风险管理体系 #

D.具有良好的国际声誉和经营业绩，近5年业务规模、收入、利润居于国际前列，近5年长期信用均保持在高水平 #

【答BC #

期货从业资格考试题型题库及答案【解析】 #

《外商投资期货公司管理办法》第五条第一款规定，直接持有期货公司5%以上股权的境外股东，除应当符合《期货公司监督管理办法》第七条和第九条规

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定的条件外，还应当具备下列条件：（一）持续经营5年以上，近3年未到所在国家或者地区监管机构或者行政、司法机关的重太处罚；（二）管理层具有良好的专业素质和管理能力；（三）具有健全的内部控制制度和风险管理体系；（四）具有良好的国际声誉和经营业绩，近3年业务规模、收入、利润居于国际前列，近3年长期信用均保持在高水平；（五）中国证监会规定的其他审慎性条件。

2.境外投资者存在以下（）情形时，应当转为直接持股。

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A.通过投资关系，实际控制期货公司5%以上股权的

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B.通过投资关系，实际控制期货公司3%以上股权的 #

C.通过协议，实际控制期货公司5%以上股权的

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D.通过协议，实际控制期货公司3%以上股权的 #

【答AC #

期货从业资格考试题型题库及答案【解析】

《外商投资期货公司管理办法》第六条第一款规定，除通过中国境内证券公司间接持有期货公司股权及中国证监会规定的其他情形外，境外投资者通过投关系、协议或其他安排，实际控制期货公司5%以上股权的，应当转为直接持股。 #

3.境外机构设立外商投资期货公司应当向中国证监会提交的文件有（）。

A.申请前3年该境外机构经审计的财务报表 #

B.该境外机构的管理层具有良好的专业素质和管理能力的说明材料 #

C.证明该境外机构具有良好的国际声誉和经营业绩，近3年业务规模、收入、利润居于国际前列，近3年长期信用均保持在高水平的相关文件 #

D.由该境外机构所在地的律师事务所出具的法律意见书

【答ABC #

期货从业资格考试题型题库及答案【解析】 #

AD两项，《外商投资期货公司管理办法》第九条第一款规定，境外机构设立外商投资期货公司，应当在公司登记机关登记注册，并向中国证监会提出申请。除应当向中国证监会提交《期货公司监督管理办法》规定的申请文件外，还应当提交下列文住：（一）申请前3年该境外机构经审计的财务报表；（二）该境外机构所在国家或者地区相关监管机构或者中国证监会认可的机构出具的关于该境外机构是否具备本办法第五条第一款第一项及《期货公司监督管理办法》第七条第五项、第九条第一款第二项规定条件的说明函；（三）该境外机构是否具备本办法第五条第一款第二项、第三项规定条件的说明材抖；（四）该境外机构是否具备本办法第五条第一款第四项规定条件的证明文件；（五）由中国境内律师事务所出具的法律意见书；（六）中国证监会规定的其他申请文件。D项中，应当由中国境内而非境外机构所在地的律师事务所出具法律意见书。BC两项，第五条第一款规定，直接持有期货公司5%以上股权的境外股东，除应当符合《期货公司监督管理办法》第七条和第九条规定的条件外，还应当具备下列条件：（一）持续经营5年以上，近3年未受到所在国家或者地区监管机构或者行政、司法机关的重大处罚；（二）管理层具有良好的专业素质和管理能力；（三）具有健全的内部控制制度和风险管理体系；（四）具有良好的国际声誉和经营业绩，近3年业务规模、收入、利润居于国际前列，近3年长期信用均保持在高水平；（五）中国证监会规定的其他审慎性条件。

4.外商投资期货公司申请颁发《经营证券期货业务许可证》期货从业资格考试，应当向中国证监会提交下列（）文件。

A.公司章程

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B.由中国境内具有期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告 #

C.高级管理人员在中国境内实地履职的说明文件 #

D.公司原有《经营证券期货业务许可证》 #

【答ABC #

期货从业资格考试题型题库及答案【解析】

《外商投资期货公司管理办法》第十一条规定，外商投资期货公司申请颁发或换发《经营证券期货业务许可证》，应当向中国证监会提交下列文件：（一）营业执照副本复印件；（二）公司章程；（三）由中国境内具有期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告；（四）董事、监事、高级管理人员和主要业务人员的名单，符合任职条件证明文件及期货从业资格证明文件；（五）高级管理人员在中国境内实地履职的说明文件；（六）内部控制制度和风险管理制度文本；（七）营业场所和业务设施情况说明书；（八）中国证监会要求的其他文件。申请换发《经营证券期货业务许可证》的，还应当提交公司原有《经营证券期货业务许可证》。未取得中国证监会颁发的《经营证券期货业务许可证》，外商投资期货公司不得经营期货业务。 #

三、判断题：

1.外商投资期货公司的高级管理人员可以不在中国境内实地履职。（）正确错误 #

【答错误 #

期货从业资格考试题型题库及答案【解析】 #

《外商投资期货公司管理办法》第八条第二款规定，外商投资期货公司的高级管理人员须在中国境内实地履围。 #

2.境外投资者依法通过证券交易所的证券交易持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市期货公司股份达到7%以上的，应当具备《外商投资期货公司管理办法》第五条规定的条件，并遵守法律、行政法规和中国证监会关于上市公司收购、期货公司变更审批的有关规定。（）正确错误 #

【答错误 #

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