【每日一练】2022证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》

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1．获得证券业执业证书的人员，连续（）不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。 #

A．1年 #

B．半年

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C．2年

D．3年 #

【答案】D #

【解析】根据《证券业从业人员资格管理办法》，从业人员应当依法接受的监督管理有：①取得执业证书的人员，连续3年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书；②重新执业的从业资格证模拟考试从业资格证模拟考试，应当参加证券业协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。

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2．财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的，应当在（）个工作日内向中国证监会报告并依法进行公告，由中国证监会责令改正。

A．20

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B．5 #

C．10

D．15

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【答案】B

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【解析】《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第四十一条规定，财务顾问不再符合本办法规定条件的，应当在5个工作日内向中国证监会报告并依法进行公告，由中国证监会责令改正。责令改正期满后，仍不符合本办法规定条件的，中国证监会撤销其从事上市公司并购重组财务顾问业务资格。 #

3．根据《证券法》，申请公司债券上市交易，下列不属于必须向证券交易所报送的文件是（）。 #

A．公司盈利预测

B．申请公司债券上市的董事会决议

C．公司章程 #

D．公司债券的实际发行数额

【答案】A #

【解析】根据《证券法》，申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送下列文件：①上市报告书；②申请公司债券上市的董事会决议；③公司章程；④公司营业执照；⑤公司债券募集办法；⑥公司债券的实际发行数额；⑦证券交易所上市规则规定的其他文件。此外，申请可转换为股票的公司债券上市交易，还应当报送保荐人出具的上市保荐书。 #

4．证券公司从事证券经纪业务，附带向客户提供证券及证券相关产品投资建议服务，不就该项服务与客户单独做出协议约定，单独收取证券投资顾问服务费用的，其投资建议服务行为（）有关要求。

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A．不适用《证券投资顾问业务暂行规定》

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B．选择适用《证券投资顾问业务暂行规定》 #

C．部分执行《证券投资顾问业务暂行规定》

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D．参照执行《证券投资顾问业务暂行规定》

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【答案】D #

【解析】根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十四条，证券公司从事证券经纪业务，附带向客户提供证券及证券相关产品投资建议服务，不就该项服务与客户单独作出协议约定、单独收取证券投资顾问服务费用的，其投资建议服务行为参照执行本规定有关要求。

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5．证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，下列不属于委托协议应当载明的内容有（）。 #

A．介绍业务对接规则