被疫情耽搁近两个月期货行业入门统一考试时间敲定

今日，被灾情耽误近两个月的证券行业入门统一考试时间总算拟定，美国证券业商会公布《期货行业文化建设工作纲要》并发出五大号召。 #

为加强证券市场高品质发展，建立“合规、诚信、专业、稳健、担当”的证券行业文化，为证券市场常年稳定健康发展提供价值推动，汇聚精神动力，美国证券业商会今日公布《期货行业文化建设工作纲要》（以下简称《纲要》）。与此同时，中期协发出五大呼吁，要求证券行业各经营机构及从业人员一是合规经营、筑牢底线，二是诚信为本、坚守信义，三是科学定价、秉持专业，四是建立稽核、稳健营运，五是清廉从业、勇于担当。 #

明日，被灾情耽误近两个月的证券行业入门考试时间总算谈妥。证券从业人员资格考试定于今年11月7日举行，证券公司及举办后边介绍业务的期货公司集体报考时间为今年10月11日9：00—10月13日24:00，证券公司可为居间人集体报考；个人考生报考时间为今年10月14日9:00—10月17日24:00。

证券公司可为居间人集体报考出席考试 #

中期协公告显示，为满足行业需求，同时着力做好灾情防治工作，经研究决定，原拟于今年9月11日召开的证券从业资格考试将于今年11月7日举行。开考城市共设44个，后续将随灾情防治状况进行动态调整，如遇灾情突发情况不能正常组织考试的，将按照该地区后续灾情发展状况变化决定是否取消，请考生随时关注相关通告。

按照公告，考试报考通道将于“十一”假期后开通。其中，证券公司及举办后边介绍业务的期货公司集体报考时间为今年10月11日9：00-10月13日24:00，证券公司可为居间人集体报考；个人考生报考时间为今年10月14日9:00-10月17日24:00。按照灾情防治要求，考试机位有限，报完即止。对于集体报考缺课的，商会将按照本次考试参考状况分配上次考试各单位集体报考名额；对于个人报考无故缺课的，或许会影响上次考试报考。 #

谈及本次考试，物产中大证券总监总监景川在接受证券晚报记者专访时表示，我国证券市场在近五年展现出迅速发展的趋势，随着国家层面予以行业越来越多的注重和行业规模的迅速下降，市场对证券从业人员队伍需求显著减小。但遭到灾情影响，近三年证券从业考试的次数显著提高，“一增一减”的状况也展现了此次考试的重要性。 #

证券晚报记者留意到，本次证券从业资格考试是《期货公司居间人管理方法（试行）》正式施行后的第一次考试，按照新政，自然居间人需取得证券从业人员资格考试成绩合格证，因此，本次考试非常为居间人设置了集体报考，并在报考时间上优先于个人考生，报考时间约为三天半。

“期货公司居间人管理方法中对居间人报考证券从业资格的要求，并且行业中一个庞大的居间队伍也将同时参与到从业考试中，或将导致这次考试报考名额拥挤2023期货从业成绩查询，商会提示考试考场的考位相对有限，报完即止，预计报考其间将较快出现名额告急的情况。”景川说。 #

从当前国外证券公司举行居间合作的状况来看，中期协调研结果显示，149家证券公司上报的今年举行居间合作的自然人居间人数目为48437人，因同一居间人或许同时为多家证券公司提供中介服务，实际居间人数目应该大于上述统计人数。

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另有证券公司经纪业务相关负责人告诉记者，本次报考出席考试的居间人数目应当不小，居间业务占比较重的证券公司或将在节后就着手为部离婚间人集体报考。 #

建立“合规、诚信、专业、稳健、担当”的行业文化

中期协明日公布的《纲要》详细论述了“合规、诚信、专业、稳健、担当”的文化内涵，提出“合规、诚信、专业、稳健、担当”不仅要求证券文化融入整个资本市场的文化生态，更要求证券经营机构主动作为、发挥特色优势，发挥证券市场功能，切着力实为实体经济服务。 #

《纲要》还规划了短期和远期目标，同时拟定了十条详细行动方案，分别是提倡弘扬信义义务、坚守清廉从业底线、积极履行社会责任、提升稽核合规水平、制定激励约束模式、狠抓关键核心岗位、构建专业人才队伍、加强职业道德教育、发挥先进典型作用、深入探求文化建设新措施。 #

同日，中期协向证券行业各经营机构及从业人员发出五大呼吁。 #

详细来看，一是合规经营，构筑底线。证券经营机构要怜悯法制、敬畏规则，将底线意识贯串于不同业务条线，以合规经营造就品牌价值。禁止私自自营交易、内幕交易、虚假销售、隐瞒产品信息等不当行为。要加强合规管理，落实风控队伍建设和履职保障，把合规的要求列入决策、执行、监督、反馈各个环节，着力维护投资者权益。 #

二是诚信为本，固守信义。证券经营机构要诚实守信，奉行信义义务，深刻理解、深入实践谨慎义务和忠实义务。落实谨慎义务，就是要符合顾客的最佳利益，做好投资者适当性管理，做到穿透调查，明晰顾客目标，提供合理策略，履行监控义务；落实忠实义务就是要确保顾客利益至上，率先做好告知工作，针对所有重大事实、利益冲突、或有事项、潜在风险等充分、公平地披露，并征得顾客知情同意。

三是科学定价，奉行专业。证券经营机构要提高衍生品定价、估值等专业能力，发挥好证券市场售价发觉、风险管理功能；利用数字化科技化方式增强服务品质。要进一步实现市值定价的系统化，尽或许增加营运风险和操作风险，同时保障信息靠谱和网路安全。要敬重专业，推崇匠人精神，建立人才管理，探求市场化激励举措。接轨国际市场，学习国际最佳实践，加强服务实体经济的能力，增强美国证券的影响力。

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四是建立稽核，稳健营运。证券经营机构要全面落实内部控制各个要素，增加风险风波发生的或许性；做到监事会、监事会和主管层之间职责分明、相互牵制、相互协调。要成立权责明晰的岗位职责，推行必要的稽核和监督部委2023期货从业成绩查询，确立独立的合规部委，落实不相容岗位分离、授权审批、重大项目可行性研究等稽核机制。要推行长效激励约束模式，科学推行短期激励，防止过于激励，依法履行纳税义务，集聚人才力量。要防止短期逐利态度，指出风险评估利用，坚持科学观念、立足长远，促使可持续发展；在创新业务拓展中，争创全面风险评估和控制规范。

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五是清廉从业，敢于担当。证券经营机构要以宣传和轮训为契机，着重培植行业清廉文化，加强人员职业道德教育，追求高尚道德情操；防止商业行贿、以权术私、利益输送等不当行为，心存戒惧，珍视名声。要主动涉足服务实体经济、资本市场变革任务中，落实国家战略要求；情系产业顾客，关注大宗商品供应链，注重企业的风险管理还要；发挥校长推动山村振兴；积极承当社会责任，提高企业形象、展现行业风貌。

本文源自证券晚报 #