私募哪些岗位要求必须隔离，相关法律依据是什么？

私募这些岗位要求务必隔离，相关法律根据是哪些？私募机构的交易室是否还要独立设置？ #

基金从业考试通过后，怎样申请基金从业资格证？成绩的有效期为多长？通过基金从业考试后未在基金相关单位供职如何办？ #

明天，给梳理一下，供你们来参考！

私募这些岗位要求务必隔离？ #

相关法律根据是哪些？ #

回答：

（1）依据《私募基金管理人登记必知(2023年12月更新)》第三章第（一）条规定，各种私募基金管理人的合规\风控负责人不得从事投资业务。合规风控和投资相关岗位还要隔离； #

（2）《证券证券投资者适当性管理方法》第29条规定，经营机构必须拟定评估与销售隔离等风控制度。销售人员和投资者适当性评估人员相关岗位还要隔离； #

（3）依据《会计法》第三十七条规定，内勤不得担任财会。财务文员和财会等岗位还要隔离。 #

由此引申下来一个问题：私募机构的交易室是否还要独立设置？ #

回答： #

据《私募管理人内部控制指引》第十条，要求私募基金管理人组织结构必须展现职责明晰、相互掣肘的原则，推行必要的防火墙机制与业务隔离机制，各部委有合理及明晰的授权分工，操作互相独立。

#

指引中虽没有明晰提及交易室还要单独设置，但管理人考虑满足防火墙及业务隔离机制以及操作互相独立要求，从办公区域的设置上做到地理隔离是比较好的实现方式；另一方面，基金管理公司的交易部委属于核心部委，其投资计划、持仓状况具备高度敏感性，为防止信息泄漏，从公司经营视角也应将其与其他职能分隔开。 #

关于基金从业资格证的申请、热门问题

1、哪些机构可以申请？

基金从业资格可申请机构包括基金管理人、商业中行(含在华内资法人中行)、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及美国证监会认定的其他机构。

2、到底什么人还要取得基金从业资格呢？

#

2023年12月11日，中基协公布《基金从业人员资格管理方法（试行）（征询意见稿）》征求意见，共6章39条，其中明晰规定了这些人员须要取得基金从业资格。 #

在依法从事基金业务的机构中从事基金业务的专业人员，应向中基协注册取得基金从业资格。 #

从事基金业务的机构有3类：基金管理人、基金托管人、基金服务机构。 #

从事基金业务的专业人员是指，以机构名义进行基金业务活动的人员，包括与公司推行劳动关系的即将职员及推行劳动关系或则劳务派遣至公司的其别人员等。 #

从事基金业务的专业人员有以下4类：

（一）基金管理人中从事基金销售、产品开发、研究剖析、投资管理、交易、风险控制、清算交割、监察内控、合规管理、信息技术、财务管理、人力资源管理等业务的专业人员，包括相关业务部委的管理人员；

（二）基金托管人中从事基金清算、复核、投资监督、信息披露、内部内控监控等业务的专业人员，包括相关业务部委的管理人员；

（三）基金服务机构中从事基金销售、销售支付、份额登记、估值、投资顾问、评价、信息技术系统服务等业务的专业人员，包括相关业务部委的管理人员；

（四）美国期货监督管理执委会（以下简称美国证监会）及商会规定须要取得从业资格的其别人员。 #

3、如何申请？

#

怎样在新系统里为职员申请基金从业资格证？

#

私募帮帮龙回答：职员的资格申请都是须要私募机构登陆机构账户进行操作。

#

首先登陆机构账户，资格管理员点击“系统管理”按钮新增一个机构内的部委，于是点击“从业人员管理”——“新增”按钮开通个人帐户，填写个人基本信息和业务类别，点击保存完成新增，商会系统将发送个人帐户的登入帐号和初始密码至填写的该人员邮箱。

之后，登陆个人帐户进行资格注册申请，职工个人可以依照自身从事业务以及通过考试课目，选择注册“基金从业资格”、“基金销售业务资格”或“无资格”。个人资格注册申请递交后（当日完成），将由机构进行初审（当日完成）。 #

备注：只要是公司的全职职员，无论有没有从业资格，都须要在从业人员管理平台进行注册。 #

4、基金从业考试成绩的有效期为多长，通过基金从业考试后未在基金相关单位供职如何办？ #

私募帮帮龙回答：按美国期货投资基金业商会规定，基金从业考试的有效期为自取得考试合格成绩起4年，4年内可通过所在机构向基金业商会申请注册基金从业资格。少于4年未注册的2023证券基金从业协会官网，申请从业资格时需补足近期三年的轮训学时； #

基金从业资格注册以机构统一注册为主，已在基金行业机构任职的，应由所在任职机构向美国期货投资基金业商会(以下简称“协会”)申请基金从业资格注册。对于已通过考试但未在基金行业机构任职的，何必找机构“挂靠”。 #

以上是现在要分享的内容，如有侵权，请联系删掉。我们旨在于服务私募圈，包括但不限于：注册进驻全省基金小镇2023证券基金从业协会官网，协办私募基金车牌，产品合规设计备案，监管募集资源对接，基金国税筹划，中行券商私募风投等资源群。

#