??中国基金业协会私募机构处分情况汇总

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我们能够第一时间相见啦。??

美国基金业商会私募机构 #

处分状况 #

美国期货投资基金业商会（“中国基金业商会”）不定期在其官方网站上公示纪律处分状况。截止2023年3月22日，美国基金业商会更新公示了共5例私募机构纪律处分案件，我们汇总如下，以供诸位参阅。 #

有关私募投资基金法律服务，我们的主要服务内容包括：

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私募股权与风险投资法律服务；

私募基金管理人登记法律服务；

私募基金管理人重大事项变更法律服务； #

私募基金产品备案法律服务； #

私募基金管理人长期法律顾问法律服务；

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私募基金管理人合规性初审和补习法律服务； #

私募机构的公商注册法律服务；以及 #

私募投资基金争议解决法律服务。

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01

当事人简称：南土资产

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基本事实：经查，南土资产存在未完善以及施行有效的内部控制的非法行为。 #

纪律处分：对南土资产进行公开谴贵，并暂停受理其私募基金产品备案六个月。 #

日期：2023.03.06

02

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当事人简称：腾邦梧桐 #

基本事实：经查，腾邦梧桐存在以下违法状况：

一是违背管理人诚实信用义务。二是不配合商会自律管理。三是腾邦梧桐补报的法定代表人、董事长、合规风控负责人均发生变更2023证券投资基金协会官网，但未向商会报告重大事项并更新信息。四是未精确补报管理人登记信息。之外，依据腾邦梧桐及其高管答复，腾邦梧桐缺少稳定的办公场所，仅有3名在岗人员且未设置风控合规负责人。公司因内部争端造成经营管理深陷异常，已不再持续符合私募基金管理人的登记条件。

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纪律处分：取消会员资格、撤销管理人登记。

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日期：2023.03.13 #

03

当事人简称：乾元泰和 #

基本事实：经查，乾元泰和的法定代表人、主要负责人身故，在商会登记的其他高管均已辞职；乾元泰和已无在职人员、无实际办公场地。乾元泰和已不具有举行私募基金管理业务所需的从业人员、营业场所等营运基本设施和条件，不符合《私募基金管理人登记必知》第二条、第三条、第十一条的要求。

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纪律处分：取消乾元泰和会员资格，撤消其管理人登记。

日期：2023.03.06 #

04 #

当事人简称：重庆蓝海泰和

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基本事实：经查，上海蓝海泰和存在以下违法行为：一是未向商会申报法定代表人及股东变更信息。二是经营管理失控。

行政监管举措：取消广州蓝海泰和会员资格，撤消其管理人登记。 #

日期：2023.03.06

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05

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当事人简称：北京润石

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基本事实：经查，上海润石存在以下违法行为： #

一是未履行慎重勤奋义务。二是未向商会及晚报送信息。三是不配合商会自律检测。

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行政监管举措：取消广州润石会员资格，撤消其管理人登记。 #

日期：2023.02.22

*以上信息均来自美国基金业商会官方网站。 #

严敏律师

德恒律师事务所上海办公室合伙人 #

专业领域：期货和资本市场、并购重组、私募股权与风险投资、债券发行、资产期货化、跨境投资与并购等。

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