关于组织开展2023年4月基金从业资格预约式考试的通知

“睿扬私募圈”是由睿扬律师事务所私募基金法律服务中心全力构筑的私募专业资讯平台，包括睿扬研究、监管动态、行业资讯、政策推介、服务快讯五大版块。“睿扬私募圈”专注于站在律师的角度为私募基金从业机构提供行业资讯、监管动态和实务观点。

#

睿扬私募圈——行业资讯

#

中基协公布《关于组织举行 #

2023年4月基金从业资格

预约式考试的通告》 #

▲▲▲ #

关于组织举行2023年4月

#

基金从业资格预约式考试的通告

各机构：

为满足行业发展和人才贮备的还要，美国期货投资基金业商会(以下简称商会)将于4月14日在上海、上海、广州、深圳组织基金从业资格预约式考试，现将有关事项公告如下：

#

一、报考范围及条件 #

(一)具备完全刑事行为能力；

(二)截止报考日，年满18周岁；

#

(三)具备大学以上文化程度； #

(四)公募、私募基金管理人的历任/拟任初级管理人员，包括法定代表人/执行事务合伙人(指派代表)、董事长、总主管、副总主管、机构合规/风控负责人等，基金托管人、公募基金销售机构的初级管理人员或主要业务负责人； #

(五)美国证监会规定的其他条件。 #

二、考试课目

#

课目一：基金法律法规、职业道德与业务规范 #

课目二：期货投资基金基础知识

课目三：私募股权投资基金基础知识 #

单科考试时间为120分钟，考取人员可依照还要选择参考课目。 #

三、考试用书及大纲

课目一考试将根据《基金法律法规、职业道德与业务规范考试大纲（2023年度修订）》、科目二考试将根据《证券投资基金基础知识考试大纲（2023年度修订）》、科目三考试将根据《股权投资基金（含创业投资基金）考试大纲（2023年度修订）》组织进行，详细大纲内容参看附件。

#

课目一和课目二考试所用用书为商会组编的《证券投资基金》（第二版），分为上下两册，由高等教育出版社出版；课目三考试所用用书为商会组编的《股权投资基金》，由美国金融出版社出版。

#

四、考试模式

（一）考试采取闭卷、计算机考试模式进行； #

（二）考试题量均为单选题，每科题型为100道，每题分值1分，总分100分，60分为合格线。

#

五、报名形式及时间

直接登陆报考网站（）根据要求报考。报名人员须要先通过预登记报考填写基本信息并上传加盖机构私章的《高管任职证明》（见附件1），经初审符合报考条件后可以即将报考预约考试机位。预约式考试机位有限，两场限定报考名额，先报先得。为防止信息泄漏，考生不要通过其他网站进行报考。 #

2023年4月末基金从业资格预约式考试详细时间安排如下： #

六、考试地点 #

上海、上海、广州、深圳。

七、报名交费 #

每科考试报考费为人民币61元，可通过网路在线支付，支付方法参看报考必知。 #

已报考并交费成功的考生2023基金从业资格考试成绩查询时间，在考试报考交费截至昨日可申请退考和退钱（参看报考必知）。未在规定时间内选择退考的考生，不得以未出席考试等理由要求返还报考费。

#

八、考试违纪处理 #

依据《基金从业资格考试管理方法（试行）》的相关规定，出席考试人员不符合报考条件，弄虚造假出席考试的，商会一年内不受理其从业资格考试报考申请；早已出席考试的，取消其考试成绩。

#

考生应严苛违背考试纪律，对存在违纪违法行为的考生，将依照情节的严重程度，分别予以取消当场考试成绩、禁考一年、禁考三年及禁考三至六年的处理，并对外通知违纪考生的姓名、准考证号、违纪类别及罚款结果等信息，违纪状况及处理结果计入个人诚信档案，向考生所在单位通报其违纪违法行为。基金从业人员发生违法违纪的，根据《证券投资基金法》等相关规定，暂停或取消其从业资格。违纪违法行为违背《中华人民共和国治安管理罚款法》的，由经侦机关进行处理；构成犯罪的，依据《刑法》有关规定2023基金从业资格考试成绩查询时间，由司法机关依法处理并追究其民事责任。 #

九、其他说明 #

报名人员可登入报考网站（）复印准考证。详细考试时间、考场地点将在准考证中明示。这次考试与全省会考的考评标准一致，考试结束后7个工作日在美国期货投资基金业商会网站“从业人员管理”栏目提供的考试成绩查询入口查询考试成绩，成绩合格的可下载考试成绩合格证书。 #

十、特别提示

(一)某些网站和轮训机构声称可以提供基金从业人员资格考试试题，侵吞考生钱财。请广大考生增加提防，请勿轻信，以免上当行骗。考生发觉以提供基金从业人员资格考试试题名义诈骗，并把握准确线索的，可以向商会或当地经侦机关举报； #

(二)商会不举行考前轮训，不出版考试补习材料，也未曾授权任何机构及个人举行相关轮训或出版相关补习材料； #

(三)考试报考、准考证复印及成绩查询的惟一网址为基金从业人员资格考试官方报考网站()，请考生直接步入上述网页代办报考相关事宜。为避免垂钓网站盗取考生个人信息或非法缴纳高额报考费，请考生防止在其他网站通过链接的方式跳转到报考网页或参与其他机构组织的报考。 #

十一、考试报考咨询 #

报名人员可通过报考网站在线客服咨询相关问题，拨通人工服务电话进行咨询。

#

特此公告。

#

附件：

1.高管任职证明

2.基金法律法规、职业道德与业务规范考试大纲（2023年度修订）

#

3.期货投资基金基础知识考试大纲（2023年度修订） #

4.股权投资基金（含创业投资基金）基础知识考试大纲（2023年度修订）

#

美国期货投资基金业商会

#

2023年3月31日 #

睿扬私募基金法律服务中心 #

为更好服务基金领域顾客，睿扬律师事务所成立了私募基金法律服务中心。睿扬私募基金法律服务中心由期货资本市场业务部牵头，整合所内各专业领域的优秀人才而成立。该中心紧扣私募基金行业提供全产业链的法律服务，造就专业化的服务团队，逐步提高睿扬所在私募基金法律服务领域的服务水平。

#

中心人员由睿扬郑州、上海、济南、青岛、苏州、烟台六地办公室的非诉和刑事、刑事仲裁专业律师构成，目前共有人员五十余人。中心才能为私募机构提供全产业链的法律服务，服务环节及内容包括： #

（一）基金管理人登记环节法律服务：基金管理机构的股权构架设计、公司选址和成立、高管人员搭载、工商登记，出示法律意见书等各个环节。 #

（二）基金产品募集和备案环节法律服务：搭建基金构架、基金募集环节的法律文件制做、基金协议、托管合同、募集合规运作、产品备案等各个环节。

（三）基金投资活动环节法律服务：作为外聘学者出席投决会、投资项目的勤勉调查、投资磋商、投资合同的制定和合同履行中的争议解决等。 #

（四）基金管理人的日常合规法律服务：基金管理人的体制建设、法律文件制做、募集环节合规、系统补报、信息披露、档案管理、产品方案设计和产品合规管理、投资者争议解决、投后管理环节的争议解决等。 #

（五）监管自查和现场检测：配合行业自律机构的要求举行基金管理人和基金产品的自查，提出整改建议，指导编写自查报告，指导顾客配合地方证监局的现场检测，对顾客的机制建设和日常合规提出建议。

#

（六）基金争议的非诉解决：投资者投诉、托管合同履行中的争议、基金与投资标的企业及其原股东的争议、基金份额出售环节的争议、基金清算和财产分配争议等。

#

（七）牵涉基金争议的刑事仲裁或诉讼案件：包括基金管理人与基金投资者的争议、基金与投资标的企业及其原股东的争议、证券投资基金及其管理人的刑事索赔案件、代理出席投资标的企业的破产程序、基金投资者之间及其与基金管理人就份额出售、基金清算、财产分配等事项发生的争议等。

（八）私募机构的民事案件和民事仲裁：牵涉基金募集的民事案件如集资盗窃、非法吸收公众存款案件，牵涉期货违规案件如操纵市场、内幕交易等案件，基金管理机构高管个人犯罪案件等。

长按条形码添加工作人员陌陌 #

约请您加入睿扬私募圈服务群

更及时的法规速递 #

更实用的法律文章

#