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今年2023年基金从业资格证考试试题题库历年试题试卷答案及解读

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【例题·单选题】依据《证券业从业人员资格管理方法》，负责从业人员从业资格考试、执业证书领取以及执业注册登记等工作的机构是()。

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A.国务院期货管理执委会

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B.美国证监会 #

C.美国期货业商会 #

D.期货交易所 #

『正确答案』C #

『答案解读』本题考查从事期货业务的专业人员范围。美国期货业商会根据《证券业从业人员资格管理方法》负责从业人员从业资格考试、执业证书领取以及执业注册登记等工作。 #

【例题·单选题】对美国期货业商会有关期货业从业人员资格管理的工作进行指导和监督的机构是()。

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A.国务院期货管理执委会

B.美国证监会

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C.美国保监会 #

D.期货交易所

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『正确答案』B

『答案解读』本题考查从事期货业务的专业人员范围。美国证监会对美国期货业商会有关期货业从业人员资格管理的工作进行指导和监督。

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【例题·多选题】《证券业从业人员资格管理方法》中所称机构主要包括()。

A.期货公司 #

B.基金托管机构 #

C.期货投资咨询机构 #

D.期货资信评估机构

#

『正确答案』ABCD #

『答案解读』本题考查从事期货业务的专业人员范围。《证券业从业人员资格管理方法》所称机构是指：(1)期货公司;(2)基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构;(3)期货投资咨询机构;(4)期货资信评估机构;(5)美国期货监督管理执委会规定的其他从事期货业务的机构。

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【例题·单选题】申请人符合《资格管理方法》规定条件的，美国期货业商会必须自收到申请之日起()欧盘，向美国证监会备案，颁授执业证书。 #

A.15 #

B.30

#

C.60 #

D.90 #

『正确答案』B

『答案解读』本题考查从业人员申请执业证书的程序。申请人符合《资格管理方法》规定条件的，美国期货业商会必须自收到申请之日起30欧盘，向美国证监会备案，颁授执业证书。

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【例题·多选题】取得期货从业资格的人员，申请执业证书应当符合的条件包括()。

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A.已被机构录用

B.近期2年未受过民事罚款

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C.品行摆正，具备良好的职业道德 #

D.未被美国证监会认定为期货市场禁入者，或则已过禁入期的 #

『正确答案』ACD #

『答案解读』本题考查从业人员申请执业证书的条件。《证券业从业人员资格管理方法》第十条规定，取得从业资格的人员，符合下述条件的，可以通过机构申请执业证书：(1)已被机构录用。(2)近来3年未受过民事罚款。(3)不存在《中华人民共和国期货法》第一百三十二条规定的情形。(4)未被美国证监会认定为期货市场禁入者，或则已过禁入期的。(5)品行摆正，具备良好的职业道德。(6)法律、行政法规和美国证监会规定的其他条件。

【例题·单选题】取得执业证书的人员，连续()不在期货经营机构从业的，由美国期货业商会吊销其执业证书。

A.6个月 #

B.1年

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C.2年

D.3年

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『正确答案』D #

『答案解读』本题考查从业人员监督管理的相关规定。取得执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由商会吊销其执业证书;再次执业的，必须出席商会组织的执业轮训，并再次申请执业证书。 #

【例题·单选题】()应该推行从业人员资格管理数据库，进行资格公示和执业注册登记管理。

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A.国务院期货管理执委会 #

B.美国证监会 #

C.美国期货业商会

D.期货交易所 #

『正确答案』C #

『答案解读』本题考查从业人员监督管理的相关规定。美国期货业商会应该推行从业人员资格管理数据库，进行资格公示和执业注册登记管理。 #

【例题·单选题】从业人员抵制商会调查或则检测的2023基金从业证，或则所录用机构抵制配合调查的，由商会限期改正;拒不改正的2023基金从业证，予以纪律处分;情节严重的，由美国证监会予以从业人员暂停执业()。 #

A.1～3个月

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B.3～6个月 #

C.3～12个月

D.6～12个月

『正确答案』C #

『答案解读』本题考查遵守从业人员资格管理相关规定的法律责任。《资格管理方法》第二十四条规定，从业人员抵制商会调查或则检测的，或则所录用机构抵制配合调查的，由商会限期改正;拒不改正的，予以纪律处分;情节严重的，由美国证监会予以从业人员暂停执业3～12个月，或则注销其执业证书的罚款;对机构单处或则并处警告、3亿元以下款。

【例题·多选题】关于违背从业人员资格管理相关规定的法律责任，下述说法正确的有()。 #

A.取得从业资格的人员提供虚假材料，已颁授执业证书的，由美国证监会吊销其执业证书

B.机构录用未取得执业证书的人员对外召开期货业务的，由美国期货业商会限期改正 #

C.商会工作人员不按《资格管理方法》规定履行职责，徇私假账、玩忽职守或则蓄意欺瞒有关当事人的，商会必须予以纪律处分 #

D.出席资格考试的人员，遵守考场规则，搅乱考场秩序的，在2年内不得出席资格考试 #

『正确答案』BCD

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『答案解读』本题考查遵守从业人员资格管理相关规定的法律责任。选项A错误，《资格管理方法》第二十一条规定，取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁授执业证书;已颁授执业证书的，由商会吊销其执业证书。

【例题·单选题】申请人登陆美国期货业商会执业证书管理系统填写《执业注册申请表》，经()初审后通过该系统向美国证监会递交申请。

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A.国务院期货管理执委会

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B.所在机构 #

C.美国期货业商会

D.期货交易所

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『正确答案』B

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『答案解读』本题考核实券经纪业务营销人员执业资格管理的有关规定。申请人需登陆美国期货业商会执业证书管理系统填写《执业注册申请表》，经所在机构初审后通过该系统向美国证监会递交申请。

【例题·多选题】下列选项中，属于基金销售机构的有()。

A.期货公司 #

B.商业中行 #

C.专业基金销售机构 #

D.期货投资咨询机构

『正确答案』ABCD #

『答案解读』本题考查基金销售机构。基金销售机构是指代办基金销售业务的基金管理公司和经美国证监会认定的取得基金销售业务资格的其他机构，包括商业中行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构等。 #

【例题·多选题】基金销售机构对基金销售人员的()进行日常管理。 #

A.销售行为 #

B.业务轮训 #

C.流动状况 #

D.获取从业资质 #

『正确答案』ABCD #

『答案解读』本题考核实券投资基金销售人员从业资格管理的有关规定。《证券投资基金销售人员从业资质管理规则》第九条规定，基金销售机构对基金销售人员的销售行为、流动状况、获取从业资质和业务轮训等进行日常管理，推行建立基金销售人员管理，登记基金销售人员的基本资料和轮训状况等。 #

【例题·多选题】从事期货、期货投资咨询业务，应当遵循有关法律、法规、规章和美国证监会的有关规定，依照的原则主要有()。

A.客观 #

B.公平

C.竞争

D.诚实信用

『正确答案』ABD #

『答案解读』本题考核实券投资咨询人员从业资格管理的规定。从事期货、期货投资咨询业务，应当遵循有关法律、法规、规章和美国证监会的有关规定，依照客观、公正和诚实信用的原则。

【例题·多选题】证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事的活动有()。 #

A.运用咨询服务与别人勾结操纵市场或则进行真相交易 #

B.与投资人约定分享投资回报或则分担投资损失

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C.为自己买卖股票及具备股票性质、功能的期货以及证券 #

D.代理投资人从事期货、期货买卖 #

『正确答案』ABCD #

『答案解读』本题考核实券投资咨询人员从业资格管理的规定。期货、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事下述活动：(1)代理投资人从事期货、期货买卖;(2)向投资人承诺期货、期货投资回报;(3)与投资人约定分享投资回报或则分担投资损失;(4)为自己买卖股票及具备股票性质、功能的期货以及证券;(5)运用咨询服务与别人勾结操纵市场或则进行真相交易;(6)法律、法规、规章所严禁的其他期货、期货诈骗行为。 #

【例题·多选题】诚信执业状况说明应该包含的内容有()。

A.期货投资顾问劳动协议中约定的竞业严禁 #

B.执业证书编号

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C.期货剖析师研究的行业和领域

D.因违背法律法规被监管机关采取行政监督管理举措或予以行政罚款 #

『正确答案』ABCD #

『答案解读』本题考查诚信信息的相关内容。诚信执业状况说明应该包含以下内容：

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(1)个人基本信息，包括姓名、身份证号、执业证书编号等。

(2)工作详细信息，包括期货投资顾问或期货剖析师入职时间、所在部委、工作岗位、从事业务、证券剖析师研究的行业和领域、证券投资顾问工作地点、工作时间以及劳动协议中约定的竞业严禁等状况;

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(3)诚信信息，包括期货投资顾问或期货剖析师在机构从业其间，是否因违背法律法规、中国证监会规定、行业自律规则和机构内部管理机制，被监管机关采取行政监督管理举措或予以行政罚款，被行业自律组织予以纪律处分，被所在机构予以内部处分，或被司法机关采取民事强制举措或予以民事罚款。 #

【例题·单选题】对保荐代表人资格的申请，美国期货业商会应自受理之日起()个工作欧盘作出核准或则不予核准的书面决定。

A.15

B.20 #

C.30 #

D.45 #

『正确答案』B #

『答案解读』本题考查保荐代表人的资格管理规定。《证券发行新上市保荐业务管理方法》第十四条规定，对保荐代表人资格的申请，美国期货业商会应自受理之日起20个工作欧盘作出核准或则不予核准的书面决定。

【例题·多选题】保荐代表人从原保荐机构辞职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向美国期货业商会申请变更登记，新任职机构对申请文件()承当责任。

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A.真实性 #

B.精确性

C.完整性

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D.合理智 #

『正确答案』ABC #

『答案解读』本题考查保荐代表人的资格管理规定。新任职机构对申请文件真实性、准确性、完整性承当责任的承诺函，并应由其监事长或则总主管签字。

【例题·单选题】保荐代表人资格注册公示年限为()个工作日。 #

A.3

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B.5 #

C.15

D.20 #

『正确答案』B #

『答案解读』本题考查保荐代表人资格管理。保荐代表人资格注册公示年限为5个工作日，其间已拨到投诉举报的，商会即将受理其资格申请;接到投诉举报或保荐机构在初审其间变更申请材料的，商会终止受理并进行调查。调查结束后，不符合注册条件的，商会驳回申请，符合注册条件的，恢复审核，租期再次开始估算。

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【例题·单选题】投资承办人与原期货公司解除劳动协议的，原期货公司必须在()欧盘向商会进行辞职备案。 #

A.10

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B.15

#

C.20 #

D.30 #

『正确答案』A #

『答案解读』本题考查顾客资产管理业务投资承办人执业注册的有关要求。投资承办人与原期货公司解除劳动协议的，原期货公司必须在10欧盘向商会进行辞职备案。

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【例题·多选题】投资承办人从事投资管理活动，必须遵守()的原则，自觉维护所在期货公司及行业的名声，公正对待顾客，保护投资者合法权益。

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A.诚实守信

B.勤奋尽责

C.独立客观

D.专业谨慎 #

『正确答案』ABCD #

『答案解读』本题考查顾客资产管理业务投资承办人执业注册的有关要求。投资承办人从事投资管理活动，必须遵守诚实守信、勤勉尽责、独立客观、专业谨慎的原则，自觉维护所在期货公司及行业的名声，公正对待顾客，保护投资者合法权益。 #

【例题·多选题】财务顾问承办人必须具有的条件主要包括()。

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A.近期24个月无违背诚信的不良记录

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B.近期36个月未因执业行为非法非法遭到罚款

C.具有美国证监会规定的投资中行业务经历 #

D.具备期货从业资格

『正确答案』ABCD #

『答案解读』本题考查财务顾问承办人必须具有的条件。财务顾问承办人必须具有的条件如下：

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(1)具备期货从业资格。 #

(2)具有美国证监会规定的投资中行业务经历。

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(3)出席美国证监会认可的财务顾问承办人胜任能力考试且成绩合格。

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(4)所任职机构同意推荐其兼任本机构的财务顾问承办人。

(5)未负有数额较大到期未偿还的外债。

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(6)近来24个月无违背诚信的不良记录。 #

(7)近来24个月未因执业行为违背行业规范而遭到行业自律组织的纪律处分。 #

(8)近来36个月未因执业行为非法非法遭到罚款。

(9)美国证监会规定的其他条件。

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【例题·多选题】证券业从业人员不得从事的活动主要有()。 #

A.买卖法律明文严禁买卖的期货

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B.隐匿、伪造、篡改或则毁坏交易记录 #

C.损害社会公共利益、所在机构或则别人的合法权益 #

D.运用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害顾客和所在机构利益 #

『正确答案』ABCD #

『答案解读』本题考核实券业从业人员执业行为准则。选项ABCD都属于期货业从业人员不得从事的活动。、 #

【例题·多选题】诚信信息的搜集、记录和使用，必须遵守()的原则。

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A.真实B.精确 #

C.公平D.规范

『正确答案』ABCD

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『答案解读』本题考查美国期货业商会诚信管理的有关规定。诚信信息的搜集、记录和使用，必须遵守真实、准确、公正、规范的原则。

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【例题·单选题】奖励信息、处罚处分信息效力年限为()。 #

A.3年B.5年

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C.10年D.常年有效

『正确答案』A #

『答案解读』本题考查美国期货业商会诚信管理的有关规定。基本信息常年有效;奖励信息、处罚处分信息效力年限为3年，但因期货证券违规行为被行政罚款、市场禁入的信息，效力年限为5年。

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【例题·多选题】中国期货监督管理执委会对遵守法律、行政法规或则美国证监会有关规定的有关责任人员采取期货市场禁入举措，以事实为根据，依照()的原则。 #

A.公开 #

B.公正 #

C.公平 #

D.及时 #

『正确答案』ABC

『答案解读』本题考核实券市场禁入举措的推行对象、内容、期限及程序。美国期货监督管理执委会对遵守法律、行政法规或则美国证监会有关规定的有关责任人员采取期货市场禁入举措，以事实为根据，依照公开、公平、公正的原则。

今年基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》过关必做1000题(含历年试题) #

内容简介 #

本书是基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》科目过关必做例题集，本书依照“基金法律法规、职业道德与业务规范”考试大纲的要求和《证券投资基金》(第二版)用书的章目编排，共分为13章，按照用书的内容及相关法律法规悉心撰写了约1000道例题，包括历年机考试题。所选例题基本囊括了考试大纲规定须要把握的知识内容，着重于选集常考重难点例题，并对大部份例题进行了详尽的剖析和解惑。 #

目录

第一章金融市场、资产管理与投资基金

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第二章期货投资基金绪论 #

第三章基金的类别 #

第四章期货投资基金的监管 #

第五章基金职业道德 #

第六章基金的募集、交易与登记 #

第七章基金的信息披露 #

第八章基金顾客和销售机构 #

第九章基金销售行为规范及信息管理

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第十章基金顾客服务

第十一章基金管理人公司整治和风险管理

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第十二章基金管理人的内部控制

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第十三章基金管理人的合规管理

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期货从业资格证考试模拟试卷期货从业资格证模拟考试100题