：证券市场基础知识目的与要求(今年4月1日)

证券市场基础知识 #

目的与要求

本分册的主要内容包括:股票、债券、投资基金等证券投资工具的基本 #

概念,以及证券市场的结构、证券投资的收益和风险、证券市场法规体系和

监管构架、证券业从业人员道德规范等基础知识。通过本部分的学****要求 #

初步掌握证券和证券市场的基础知识、基本理论、主要法规和职业道德规 #

范。本部分适用对象为所有参加证券业从业人员资格考试的从业人员。书中

带星花(*)的内容暂不列入考试范围。

《系列教材》第一版序 #

我国的证券市场,从.. 1981年恢复发行国库券算起,已有.. 15年的历史。 #

沪、深两个交易所成立至今,也有.. 5年多的历史。这些年来,我国证券市场 #

的发展,总的说来是健康的。它在促进社会主义市场经济的发展,建立完善 #

的市场体系,优化资源配置证券基础知识电子书,促使生产要素的重新组合,转换企业经营机制 #

和建立现代企业制度等方面都发挥了积极的作用。我国证券市场发展所取得

的成绩,主要表现在以下几个方面。

我国证券市场已从地区性试点,发展成为全国性市场,市场的规范化 #

程度不断提高。 #

我国证券市场从无到有,发展迅速,已从地区性试点发展成全国性市 #

场。我国证券市场首先是从上海、深圳两市试点开始的,然后扩大到沿海部 #

分省、市,1993年以来,逐步拓展成全国性的市场。自.. 1990年底相继在上

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海、深圳设立证券交易所后,证券交易所逐步建立和健全了业务规则,采用 #

了现代化的通讯手段,实现了证券市场的无纸化交易,初步形成了比较规范 #

的证券交易市场。

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市场容量不断扩大,市场深度有所深化,市场网络初步形成,投资者 #

队伍不断壮大。

经过.. 5年多的发展,到.. 1996年.. 4月底止,我国上市公司遍布全国.. 30个 #

省、自治区、直辖市,达到.. 352家,发行股票(A股)面值.. 120亿元证券基础知识电子书,上市 #

总股本.. 818亿元,总市值.. 4700多亿元。包括国库券、财政债券、金融债券、

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公司债券、股票、基金、认股权证等在内的证券品种,已达.. 20余种。在证

券市场的国际化方面,我们也取得了很大成绩。到目前为止,我国共有.. 23

家企业到境外直接发行上市股票,其中在香港上市(H股)21家,在美国上

市(N股)2家。我们还有.. 7家企业作为境外上市的预选企业。我国证券市 #

场网络已初步形成,目前共有证券公司.. 97家,证券兼营机构 333家,证券

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营业部 2000多家,证券从业人员约.. 10万人。投资者队伍不断壮大,目前已 #

达.. 1300多万人。

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证券市场法制建设得到加强,初步形成了全国统一的证券市场法规体

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系。 #

目前除证券法正在抓紧制定外,我国已经制定和颁布了《公司法》、《股 #

票发行与交易管理暂行条例》、《股份有限公司境外募集股份及上市的特别 #

规定》、《股份有限公司境内上市外资股的规定》、《证券交易所管理暂行 #

办法》、《禁止证券欺诈行为暂行办法》,以及《证券从业人员资格管理暂 #

行规定》等一系列法律、法规、规章,使证券市场发展逐步走向法制化的轨 #

道,从而规范了证券市场,保护了广大投资者的利益。 #

根据我国的国情并结合国际规范,基本确立了我国证券市场监管的基

本构架,初步形成了全国性的证券监管体系。 #

1992年国务院证券委员会和中国证券监督管理委员会的成立,基本确立

了我国证券市场集中监管的基本框架。各地方证券监管部门的成立和证监会

授予地方证券监管部门必要的监管职责,意味着初步形成了以中央监管为主

导、地方监管为辅助的全国性的证券监管体系。

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我国证券市场虽然取得了很大成绩,但由于处在发展的初期,从而不可 #

避免地存在一些问题。大致说来,主要表现在以下几个方面:(1)证券市 #

场法规还不健全,有法不依、违法难究的现象依然存在;(2)证券市场管

理体制仍有待于理顺,政出多门、管理政策不配套的现象时有发生;(3)

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有些上市公司行为不规范(如随意改变股款用途),忽视经营机制的转换,

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信息披露缺乏真实性;(4)有些证券中介机构存在自律水准不高、风险控

制不力等问题;(5)证券交易所的交易、清算与内部管理制度有待于完善;

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(6)监管的力度和效率也需要进一步提高;(7)证券从业人员素质不高, #

等等。因此,我们当前的一个重要任务,就是按照国际惯例,结合中国国情,

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贯彻“法制、监管、自律、规范”的总要求,通过规范化的制度建设,将我

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国的证券市场逐步建设成为一个运行有序、功能健全的有效率的市场。

我国证券市场规范化建设的一项重要内容,就是通过职业化教育和专业 #

资格培训,使我们的证券从业人员具有较强的法律意识、规范的职业道德和 #

良好的业务素质。根据国际通行的做法,对证券从业人员进行资格考试和注

册认证,是提高证券从业人员素质和加强管理的一项

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