会计考试专区32[试题]-证券经纪人专项考试《证券业务营销》

22大家网大家论坛会计考试专区32[试题快递公司问题件快递公司问题件货款处理关于圆的周长面积重点题型关于解方程组的题及答案关于南海问题]-证券经纪人专项考试《证券业务营销》试题及答案一1在我国证券交易所的职责岗位职责下载项目部各岗位职责下载建筑公司岗位职责下载项目部各岗位职责下载社工督导职责.docx不包括A对信息批露义务人批露信息进行监督B制定上市规则交易规则C对证券交易实行实时监控D对证券交易价格提供指导性意见文理分科指导河道管理范围浙江建筑工程概算定额教材专家评审意见党员教师互相批评意见2以下说法错误的是A内幕交易操纵市场欺诈客户行为给他人造成损失的应当承担赔偿责任B证券发行人因虚假记载给投资者造成损失的应当承担赔偿责任C上市公司控股股东利用收购损害上市公司及其股东合法权益造成损失的应当承担赔偿责任D因为系统性风险而导致投资者损失的上市公司控股股东应当承担赔偿责任3证券公司及其从业人员非法买卖和持有证券的应当依法处理非法持有的股票没收违法所得并处以的罚款A买卖股票等值以下B1倍以上3倍以下C1倍以上5倍以下D3倍以上5倍以下4背信运用受托财产罪的犯罪主体不包括A证券交易所B证券公司C证券经纪人D商业银行5不正当竞争行为的法律责任不包括A民事责任B赔偿责 #

任C行政责任D刑事责任6佣金价格战是一种以低于合理水平的证券交易佣金标准excel标准偏差excel标准偏差函数exl标准差函数国标检验抽样标准表免费下载红头文件格式标准下载争抢客户的不正当竞争行为同时也是A欺诈客户行为B内幕交易性行为C操纵市场行为D都不是7在实践中行为人违反《反洗钱法》的有关规定构成犯罪的将依法追究A民事责任B赔偿责任C行政责任D刑事责任8首次在法规层面上对证券经纪人作了规定的法律法规是A新《证券法》B《证券公司监督管理条例》C《证券从业人员管理条例》D《证券经纪从业人员执业守则》9《证券公司监督管理条例》没有明确要求证券公司向国务院证券监督管理机构报送的报告是A年度B季度C月度D临时10《证券法》规定国务院监督管理机构对全国证券市场实行监督管理A集中统一B分类管理来源考试大C分业管理D都不是答案1．．．．．．．．．．AP403相关链接[试题]证券经纪人专项考试证券业务营销试题及答案一[试题]证 #

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