国家外汇管理局通报21件外汇违规案例

中新社记者张云摄"src=""title="资料图：农行工作人员清点货币。中新社记者张云摄">资料图：农行工作人员清点货币。中新社记者张云摄

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中新网8月16日电据国家外汇管理局网站消息，国家外汇管理局昨日通报部份外汇违法案例，包括恒丰工行浙江支行违法代办转口贸易案、交通建行深圳观音山分行违法代办转口贸易案、天津建行深圳支行违法代办转口贸易案等21件。 #

国家外汇管理局介绍，2023年以来，国家外汇管理局紧紧围绕服务实体经济、防控金融风险、深化金融变革三项任务，强化外汇市场监管，对各种外汇违规违法行为保持高压态势，不断加强处罚力度，严厉严打虚假、欺骗性交易和非法套利等资金“脱实向虚”行为，维护健康良性市场秩序。依照《中华人民共和国政府信息公开细则》(国务院令第492号)等相关规定，通报部份违法典型案件。 #

案例1：恒丰建行广州支行违法代办转口贸易案

2023年1月，恒丰建行广州支行未按规定尽职初审转口贸易真实性，凭企业虚假水单代办转口贸易核销业务。 #

该行上述行为违背《外汇管理细则》第十二条。依据《外汇管理细则》第四十七条，处以罚没款146.4亿元人民币。 #

案例2：交通建行深圳观音山分行违法代办转口贸易案 #

2023年2月至7月，交通建行深圳观音山分行未按规定尽职初审转口贸易真实性，凭企业虚假水单代办转口贸易售汇业务。 #

该行上述行为违背《外汇管理细则》第十二条。依据《外汇管理细则》第四十七条，处以罚金400亿元人民币，暂停对公售汇业务三个月，勒令追究负有直接责任的中级管理人员和其他直接责任人员责任。

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案例3：北京农行天津支行违法代办转口贸易案 #

2023年3月至4月，上海建行深圳支行未按规定尽职初审转口贸易真实性，凭企业虚假水单代办转口贸易核销业务。

该行上述行为违背《外汇管理细则》第十二条。依据《外汇管理细则》第四十七条，处以罚金80亿元人民币。

案例4：渣打建行深圳支行违法代办内保外贷案 #

2014年8月至2023年6月，渣打建行深圳支行在申领内保外贷签约及履约结汇时，未按规定对按揭资金用途及相关交易背景进行尽职初审和调查。 #

该行上述行为违背《跨境担保外汇管理规定》第十二条及第二十八条。依据《外汇管理细则》第四十七条，处以罚没款842.22亿元人民币。 #

案例5：招商工行上海嘉禾分行违法代办内保外贷案 #

2014年7月至2023年7月，招商工行上海嘉禾分行在申领内保外贷签约及履约结汇时，未按规定对债权人主体资格、贷款资金用途、预计还贷资金来源及相关交易背景进行尽职初审和调查。 #

该行上述行为违背《跨境担保外汇管理规定》第十二条及第二十八条。依据《外汇管理细则》第四十七条，处以罚没款433.19亿元人民币。 #

案例6：民生建行长春支行违法代办内保外贷案

2014年12月至2023年12月，民生建行长春支行在申领内保外贷签约及履约结汇时，未按规定对债权人主体资格、贷款资金用途、预计还贷资金来源及相关交易背景进行尽职初审和调查。

该行上述行为违背《跨境担保外汇管理规定》第十二条及第二十八条。依据《外汇管理细则》第四十七条，处以罚没款645.4亿元人民币，勒令追究负有直接责任中级管理人员和其他直接责任人员责任。

案例7：企业建行(中国)上海红桥分行违法代办内保外贷案

2023年6月至2023年6月，企业建行(中国)上海红桥分行在申领内保外贷签约及履约结汇时，未按规定对债权人主体资格、预计还贷资金来源及相关交易背景进行尽职初审和调查。

该行上述行为违背《跨境担保外汇管理规定》第十二条及第二十八条。依据《外汇管理细则》第四十七条，处以罚没款102.2亿元人民币。

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案例8：建设建行福清分行违法代办个人拆分售核销案 #

2023年6月至2023年6月，建设建行福清分行违法为个人拆分代办售核销业务。

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该行上述行为违背《个人外汇管理办法》第七条。依据《外汇管理细则》第四十七条，处以罚金60亿元人民币。 #

案例9：索尔维生物物理(常熟)有限公司逃汇案

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2012年11月至2013年12月，索尔维生物物理(常熟)有限公司使用作废协议，对外支付预收款项227.68万美元和5.05万欧元，无对应进口货物。 #

该行为违背《外汇管理细则》第十二条，构成逃汇行为。依据《外汇管理细则》第三十九条，处以罚金92.39亿元人民币。

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案例10：福州平瑞工贸有限公司逃汇案 #

2023年8月至9月，济南平瑞工贸有限公司虚构转口贸易背景，使用第三方公司水单和虚假协议、发票，对外核销1706.82万港元。 #

该行为违背《外汇管理细则》第十二条，构成逃汇行为。依据《外汇管理细则》第三十九条，处以罚金545亿元人民币。

案例11：山东中霖永盛国际贸易有限公司逃汇案 #

2023年1月至8月，上海中霖永盛国际贸易有限公司虚构贸易背景，使用第三方公司水单，对外核销938万港元。

该行为违背《外汇管理细则》第十二条，构成逃汇行为。依据《外汇管理细则》第三十九条，处以罚金310亿元人民币。 #

案例12：湖南恒景置业有限公司逃汇案 #

2023年11月至2023年4月，青岛恒景置业有限公司安排30个境内个人，通过个人年度结汇方式向境外转移资金188.79万港元。 #

该行为违背《外汇管理细则》第十二条，构成逃汇行为。依据《外汇管理细则》第三十九条外汇管理局网站，处以罚金64.42亿元人民币。 #

案例13：苏州市中贯金属材料有限公司非法收汇案 #

2023年3月至2023年4月，徐州市中贯金属材料有限公司构造虚假出口清关单代办贸易融资并购汇418万港元。 #

该行为违背《外汇管理细则》第十二条，构成非法收汇行为。依据《外汇管理细则》第四十一条，处以罚金133亿元人民币。 #

案例14：山东籍郭某非法买卖外汇案

2011年4月至2014年9月，郭某为实现非法向境外转移资产目的，将10492.92亿元人民币攻入地下钱庄控制的境内帐户，通过地下钱庄兑换外汇汇至其境外帐户。

该行为违背《个人外汇管理办法》第三十条，构成非法买卖外汇行为。依据《外汇管理细则》第四十五条，处以罚金835亿元人民币。

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案例15：山东赵某非法买卖外汇案

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2014年1月至2023年6月，赵某为实现非法向境外转移资产目的，将1800.60亿元人民币攻入地下钱庄控制的境内帐户，通过地下钱庄兑换外汇汇至其境外帐户。

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该行为违背《个人外汇管理办法》第三十条，构成非法买卖外汇行为。依据《外汇管理细则》第四十五条，处以罚金162亿元人民币。

案例16：山东籍赵某非法买卖外汇案 #

2023年10月至2023年9月，赵某为实现非法向境外转移资产目的，通过地下钱庄兑换外汇汇至其境外帐户，金额合计221.14万港元。

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该行为违背《个人外汇管理办法》第三十条，构成非法买卖外汇行为。依据《外汇管理细则》第四十五条，处以罚金79.78亿元人民币。

案例17：山东籍杜某擅自买卖外汇案

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2023年7月至9月，杜某违背交行卡管理规定，借助境外销售终端(POS机)多次刷人民币卡兑换港元现金，金额合计679.11亿元人民币。

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该行为违背《个人外汇管理办法》第三十条，构成擅自买卖外汇行为。依据《外汇管理细则》第四十五条，处以罚金101.87亿元人民币。

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案例18：山东籍王某擅自买卖外汇案

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2023年1月，王某为实现非法获利目的，通过别人帐户收款1129.26亿元人民币，擅自卖出日元。

该行为违背《个人外汇管理办法》第三十条，构成擅自买卖外汇行为。依据《外汇管理细则》第四十五条，处以罚金107亿元人民币。 #

案例19：山东籍王某拆分逃汇案

2023年1月至4月，王某为实现非法向境外转移资产目的，借助46名境内个人的个人年度结汇额度，将个人资产拆分结汇后汇往境外帐户，非法转移资金合计1784.76万美元。 #

该行为违背《个人外汇管理办法》第七条，构成逃汇行为。依据《外汇管理细则》第三十九条，处以罚金80亿元人民币。

案例20：山东籍张某拆分逃汇案

2023年1月至12月，张某为实现非法向境外转移资产目的，借助41名境内个人的个人年度结汇额度，将个人资金拆分结汇后汇往境外帐户，非法转移资金合计折184.59万港元。 #

该行为违背《个人外汇管理办法》第七条，构成逃汇行为。依据《外汇管理细则》第三十九条外汇管理局网站，处以罚金61.52亿元人民币。 #

案例21：山东籍邱某拆分逃汇案

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2023年9月至2023年1月，邱某为实现非法向境外转移资产目的，借助69名境内个人的个人年度结汇额度，将个人资金拆分结汇后汇往境外帐户，非法转移资金合计折349.49万港元。 #

该行为违背《个人外汇管理办法》第七条，构成逃汇行为。依据《外汇管理细则》第三十九条，处以罚金160亿元人民币。

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